交易所的总经理办公室、理事会及有关工作会议；有权要求证券交易所、期货交易所、登记结算机构、上市公司、证券经营机构、期货经纪公司和清算银行等及时准确地提供有关 督察员，不能超过两个任期。 六、证监会为督察员提供必须必要的生活保障，证券、期货交易所应为督察员提供必要的办公条件，并为其工作提供便利。 七、 ...
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公告信息等市场信息及时在营业场所公布。未经本所批准，会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动，不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和 泄露或被篡改；6．本所提出的其他要求。第十九条严禁会员对本所证券登记结算公司透支，对不能正常履行清算责任的，本所有权采取限制交易、提高保证金金额等 ...
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日期要求报送至如下单位：沪、深证券交易所、公司注册地证监会派出机构、中国证券登记结算公司和中国证券业协会。鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。如公开 平均净资产×１００％（报告期加权平均净资产按照证监发［２００１〗１１号《公开发行证券的公司信息披露编报规则第９号一净资产收益率和每股收益的计算及披露》 ...
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的股东 ，应当对提交表决的提案发表以下意见之一 ：同意、反对或弃权 。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人 ，按照实际持有人意思表示进行申报的除外 经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所 、律师事务所等专业机构协助其工作 ，费用由公司承担。注释：公司章程可以规定监事的其他职权。 ...
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与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。当 文件，按照《证券法》的规定持续公开信息。编制募集说明书除应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》（证监发行 ...
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与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。当 文件，按照《证券法》的规定持续公开信息。编制募集说明书除应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》（证监发行 ...
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、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人和保荐机构及其保荐代表人进行监管。 第二章信息披露的基本原则和一般规定 2．1上市 会计报告；（七）首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记公司”）托管的证明文件；（八）首次公开发行结束 ...
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。协议生效后，投资者即成为该会员经纪业务的客户(以下简称“客户”)。投资者开立证券账户，按本所指定登记结算机构的规定办理。3.3.2 客户可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托会员买卖证券。电话、自助终端、互联网等自助委托应当按相关规定操作。3.3.3 客户通过自助委托 ...
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明确界定，并在国有股东名称后标注具体的国有股东标识，国有股东的标识为“SS”（State―ownedShareholder）。中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记公司）根据省级或省级以上国有资产监督管理机构的批复以及国有股东或股票发行人的申请，对国有股东证券账户进行标识登记。第四条国有控股或 ...
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各境外投资者、托管银行、证券公司、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司：为进一步完善合格境外机构投资者(以下简称合格投资者)试点工作，现 、政府投资管理公司等)：成立5年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于50亿美元。 二、申请合格投资者资格的，应当向中国证监会报送 ...
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