。 9．兼并双方凭政府或主管部门(或出资人)的批复和兼并协议，持相关材料到有关部门办理有关登记手续，资产和债权、债务转移手续。 (七)企业破产 1．制定破产 委托方牵头组织被托企业同受承托方洽谈，并组织有关部门论证受托方提出的企业托管、发展方案，对受托方进行以往经营管理绩效的论证和资信审查。 5．采取 ...
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可按原包装代为保管，并做好登记，应及时查明情况，予以处理。 第五十条对于托管商品和寄售商品，业务部门要请受托单位出具代保管证或其他有效证明，仓库 的国有资产，应按国家有关规定对固定资产进行评估；投入的非国有资产，按合同、协议的约定，作为计价的依据。经验收合格后，编制“新建（购置）固定资产验收交接记录” ...
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风险控制措施。客户提供交收担保的具体标准，由结算参与人与客户在证券交易、托管与结算协议中明确。第七十二条客户出现资金交收违约时，结算参与人可以发出 登记结算机构申请开立的用于证券交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其证券交收账户包括自营证券交收账户和客户证券交收 ...
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利益冲突的，应予特别说明，并披露其投资金额、持股比例以及有关承诺和协议；如无该种情形，则应予以声明。对于存在利益冲突情形的，应 的情况：名 称 住所 联系电话 传真 经办人或联系人发行人保荐人(主承销商)律师事务所会计师事务所资产评估机构(如有)股票登记机构收款银行拟上市的证券交易所第一百三十七条 ...
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备案： 一、公司发生重大改组或经营有重大变更而不符合上市条件者； 二、公司资产不足以抵偿其所负债务； 三、公司累积亏损达实收资本额二分之一时； 四、 名册，连同实物证券或股权证明文件寄送法定登记处。第一百二十一条 法定登记处将托管名册与原始股东名册核对，鉴别实物证券及股权证明文件真伪。无误后，将其托管 ...
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管理机构批准。 第一百五十条 证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在证券登记结算机构。 证券登记结算机构不得将客户的证券用于质押或者出借给 、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理； （四）依法制定从事证券业务人员 ...
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招揽证券承销业务。 第二十三条 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项： （一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名； （二 、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理； （四）依法制定从事证券业务人员 ...
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主管机关的有关批复； 12、担保人近三年的财务报表等资信情况与担保协议； 13、债券托管情况说明； 14、具有证券期货相关业务许可证的律师事务所出具的、关于债券 报告或财政主管机关的有关批复。2、发行人近三年的财务报表。财务报表包括资产负债表、利润及利润分配表和最近一年的现金流量表。财务报表的终止日距 ...
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申请的；(二)开展个人实盘外汇买卖时，未与客户签订交易协议书的；(三)未按协议或操作规程，办理代收代付业务的；(四)未按规定办理个人实盘外汇买卖交易密码 、联行结算、财务、固定资产、资金计划、储蓄、代理、信贷、外汇、风险资产管理、基金托管、计算机、银行卡、档案、印章、保密、安全保卫、监察、人事、稽核、 ...
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第二条科目设置自营库存债券面值本科目按面值核算本行买入的在中央登记结算公司托管的经营性债券，本科目总行专用。本科目按债券种类设置明细账。其借方发生额 ，附《中国农业银行债券业务代理协议》、《债券回购主协议》、法人身份证明复印件和金融业务许可证复印件等有关材料及时送交分行资产负债管理部门（以下简称分行 ...
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