名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。第二十条证券公司 ，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单：（一）担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之 ...
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准则有关规定，结合企业实际情况，制定适合本企业特点的金融工具初始确认和后续计量管理办法，合理划分金融资产和金融负债类别，科学确定金融工具后续计量估值方法，一经 分拆的，若其公允价值能够合理确定，应当将其从混合工具分拆并单独处理；对于企业发行的包含负债和权益成份的非衍生金融工具，若负债成份的公允价值能够 ...
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证明；(三)公司章程；(四)依法设立的验资机构出具的验资证明；(五)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的 ，还应当提交创立大会的会议记录；以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当提交国务院证券监督管理机构的核准文件。法律、行政法规或者国务院决定规定设立 ...
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，还应当提交创立大会的会议记录；以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当提交国务院证券监督管理机构的核准文件。”增加一款，作为第四款：“ 公司缴纳出资和设立股份有限公司缴纳股款的有关规定执行。股份有限公司以公开发行新股方式或者上市公司以非公开发行新股方式增加注册资本的，还应当提交国务院证券监督 ...
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规则所涉专用术语，适用《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《上海证券交易所股票上市规则》中的相关规定。１．５可转换 、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。第二章可转换公司债券的上市申请２．１经中国证监会核准并在可转换公司债券公开发行结束后 ...
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，并由经理公司及保管机构在受益凭证正面共同签署后发行。 八、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本基金受益凭证发行日后 ，依最新公开说明书之规定办理。 第六条 本基金受益凭证之签证 一、发行受益凭证，应经签证。 二、本基金受益凭证之签证事项，准用「公司发行股票及公司 ...
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，并由经理公司及保管机构在受益凭证正面共同签署后发行。 八、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本基金受益凭证发行日后 发行受益凭证，应经签证。 二、本基金受益凭证之签证事项，准用「公开发行公司发行股票及公司债券签证规则」规定。 第七条 本基金之成立与不成立 一、本 ...
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汇总意见中另以中间段逐项叙明，并于末段明确表示是否影响有价证券之募集与发行、首次办理股票公开发行、私募有价证券补办公开发行、无偿配发新股或减少资本。 三、发行人 之页次），如有错误、疏漏、虚伪不实或隐匿之情事者，行政院金融监督管理委员会（以下简称本会）将依相关法令规定办理。 四、发行人填报异常或不适用 ...
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； （七）公司住所证明。 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。 第九十四条 股份有限公司成立 应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 第一百二十三条 上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。 第一百二 ...
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5%的，应当根据《上市公司收购管理办法》的规定，编制简式权益变动报告书并公告。第十四条在一个上市公司中拥有权益的股份未达到该公司已发行股份30%的投资者 计划的实施进行内幕交易或进行市场操纵的，本所将根据《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》的规定对相关当事人采取监管措施。第十六条本 ...
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