披露义务人。反馈意见：《规则》规定的信息披露义务人主要包括发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人，以及收购人等，包含了法人或自然人。保荐人、证券服务机构执业和 成为公司的董事，就应当为全体股东的利益服务，而不能简单服从于提名股东的意志，保持独立性是为全体股东利益忠实、勤勉履行职责的前提。建议12：第 ...
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改革业务操作指引》，制定本指引。第二条本指引适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司非流通股股东及其实际控制人（以下简称承诺人）在股权分置改革中作出的各项承诺事项。第三条承诺人在股权分置改革中作出的承诺事项，是股权分置改革方案不可分割的一部分，承诺人必须严格 ...
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小额贷款公司先行试点，2009年适当扩大试点规模，原则上每个市（州、地）试点公司不超过5家（经济较发达地区可适当增加试点名额）。在试点基础上力争将 的干涉。 第三条小额贷款公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权，以全部财产对其债务承担民事责任。小额贷款公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和 ...
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部门以及各分公司、子公司的负责人是本部门及本公司的信息报告第一责任人，同时各部门以及各分公司、子公司应当指定专人作为指定联络人，负责向信息披露事务管理部门 及管理层应当负责检查监督内部控制的建立和执行情况，保证相关控制规范的有效实施。第二十一条 信息披露事务管理制度应当确立公司控股股东和持股5%以上的 ...
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评估、控制活动、信息与沟通、监督五个方面进行。第一节控制环境第九条公司治理。寿险公司应建立股东大会、董事会、监事会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡 、内部控制评估表不一致的方面。(四)被评价机构内部控制的趋势分析。第四十三条符合性测试。符合性测试是获得评价证据以证实内部控制在实际中的合理和有效 ...
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的原则，结合我市的实际情况，现就规范我市上市公司国有控股股东若干行为提出如下意见：一、适用范围本意见中“我市上市公司国有控股股东”，是指我市国有资产管辖 社会保障、职工安置等事项的处理工作。不得利用上市公司资产重组的内部消息，在二级市场上买卖所控制的上市公司股票。(八)要充分发挥中介机构的作用。在上市 ...
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列举的各项内容。但是本准则某些具体要求对公司确实不适用的，或者公司尚有本准则未能包括的重大事宜的，公司可根据实际情况适当删除或增加编制内容。五、公司 勤勉尽责，独立、客观、公正地发表审计意见，同时应以管理建议书的形式，对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出评价，并提出改进建议。六、凡出具有解决 ...
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结构，提高金融市场效率，维护金融安全。我国资本市场是伴随着经济体制改革的进程逐步发展起来的。由于建立初期改革不配套和制度设计上的局限，资本市场还存在一些 有关法律法规规定的职责，采取有效措施防止和及时纠正发起人虚假出资、大股东或实际控制人侵占上市公司资产的行为；各地区和有关主管部门要依法加强对退市公司 ...
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认为，当前债券市场风险形势总体稳定。债券市场风险的有序释放和平稳化解，是防范和化解金融风险的重要组成部分，事关国家金融安全和社会稳定。因此，人民法院 严格落实债券发行人及其相关人员的债券兑付和信息披露责任，依法打击公司控股股东、实际控制人随意支配发行人资产，甚至恶意转移资产等“逃废债”的行为。对于债券 ...
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与所控股上市公司进行资产重组，不属于中国证监会规定的重大资产重组范围的事项。第八条 国有控股股东的合理持股比例（与国有控股股东属于同一控制人的， 股东标准，但政府部门、机构、事业单位和国有独资或全资企业通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配其行为的境内外企业，证券账户标注为“CS”，所持上市公司 ...
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