公司应按照反洗钱相关法律法规以及本《指引》的要求，制定或修订本公司的客户风险等级划分制度，尽快与代销机构和服务提供商在相关协议中明确投资人身份资料的提供 提供更新的身份信息、回访客户、实地查访、向公安、工商管理部门核实以及其他可以采取的措施进行审核。所有形式的审核都应当留有记录。 第十四条基金管理公司 ...
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影响的，商务部可以会同相关部门要求当事人终止交易或采取转让相关股权、资产或其他有效措施，以消除并购行为对国家经济安全的影响。第十三条外国投资者股权并购的，并购 ；（二）无重大违法违规记录；（三）应有调查并分析境外公司注册地和上市所在地法律制度与境外公司财务状况的能力。第二节申报文件与程序第三十二条外国 ...
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的产权登记。第二十条市国有资产监督管理机构应当建立和完善企业国有产权交易监督管理制度，加强企业国有产权交易的监督管理，促进企业国有资产的合理流动。第二十一 公司报销任何费用。第二十三条监事会成员应对检查报告内容保密，并不得泄露公司的商业秘密。第二十四条监事会成员在监督检查中成绩突出，为维护国家利益作出 ...
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，取消经营者实行年薪制的资格。第八条考核国有企业国有资产的保值增值情况，参照上市公司的会计制度执行。但必须剔除下列不是因企业经营效益而使净资产增减的因素：（一 以其他合法的方式掌握的、未公开的、能带来经济效益或竞争优势，具有实用性且采取了保密措施的技术信息；（三）被授予品种权的动、植物新品种；（四）被 ...
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公安部门和国家安全部门以外的其他单位和个人提供、传播信息资料；（四）建立安全保密制度，妥善保管涉密图纸和资料，控制知密人员范围，对知密人员进行登记和 监督管理中发现单位的技防工作存在问题的，公安部门应当及时提出整改意见并监督整改措施的落实。第二十三条公安部门的工作人员不得向建立技防系统的单位和个人指定 ...
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集资联席会议工作制度 一、联席会议工作原则联席会议在省委、省政府和国家部际联席会议领导下，负责全省处置非法集资工作的指导，制定处置非法集资的政策、措施，协调各 ：负责对涉及非法集资活动广告和非法金融广告的监管、查处工作，参与查处利用公司名义进行的非法集资活动等。14、省地税局：负责对涉嫌非法集资的单位 ...
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预告和业绩预告修正公告。七、在2007年报编报期间，公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人负有保密义务。在年报披露前，任何人不得以任何形式对外泄漏 及采取的措施。保荐人应当对公司上述事项披露的真实性、准确性、完整性发表独立意见。十三、公司应当在年报全文“公司治理结构”中披露公司内部审计制度的建立和 ...
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期货保证金账户，用于存放其客户和交易会员的保证金及相关款项。 交易会员是期货公司的，应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户保证金及 谨慎、勤勉地办理期货结算业务，控制结算业务风险；建立结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待结算会员的客户、交易会员及其客户，防范利益冲突，不得利用 ...
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(六)制止正在进行的违法违规行为；(七)对违反法律、法规、监管规定或者内部管理制度的单位和人员提出责任追究或者处罚建议；(八)向董事会或者管理层提出改进管理、提高 中违法违规及其他不符合内部控制要求的行为，并严格为举报人保密。第三十四条 保险公司应当按照以下要求向中国保监会报告：(一)每年四月三十日前 ...
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电脑软件的购置、系统的开发、维护、使用和管理情况；６．各项应变措施。（二）对直接投资的全资、合资、合营公司的财务状况进行稽核，或者在上述公司董事会的 档案、电讯等资料，必要时可以影印、抄录，但须根据被查阅文件、资料的有关保密制度，经稽核小组负责人或稽核部门负责人批准，被稽核单位必须如实提供，不得拒绝、 ...
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