系统的情况，对照中国证监会颁布的《证券公司信息技术管理规范》、深沪交易所相关技术管理规范及托管机构技术管理制度的要求，对被托管机构信息系统进行初步风险评估， 安全管理细则1．本办法所指数据为交易和清算数据。财务数据依照财务相关规定执行。2．托管期间，每日数据备份内容应涵盖A股交易数据、B股交易数据、 ...
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同业竞争的承诺。第五十三条发行人应根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。关联法规：全国人大法律（1）条第五十四 的，应披露变动情况和原因。第九节公司治理第六十六条发行人应披露股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员 ...
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和子公司进行现场检查，以便对集团的安全性、稳健性和是否遵守'了解你的客户'的相关规定进行评估。母国监管部门应就拟走访的银行集团机构和子公司知会东道国监管部门 情况。这部分还应介绍总体监管环境(例如当地监管当局的宗旨、作用和职能，自律组织的作用，监督和管理制度，法律框架和组织框架，透明度，信息披露，问 ...
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股份公司独立拥有。(三)在财务方面，应说明上市公司是否设立独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；是否独立在银行开户。 四、如 公司财务状况和经营成果的影响。 八、金融类上市公司还应遵照中国证监会有关金融类上市公司年度报告的特别规定披露相关内容。 中国证券监督管理委员会2000年11 ...
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局将积极沟通协调相关部委和当地政府，为开展责任险营造更加有利的社会和法律环境。改进和简化条款费率管理制度。当前，对条款费率的审批制度和保险公司对分支机构条款 产品备案登记权下放到保监局。具体设想，一是按照《中华人民共和国保险法》的相关规定，机动车辆、非寿险投资、理财、分红型产品、法定保险和保监会认定的 ...
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；二、严格按本《办法》的有关规定执行；三、遵守证券业务相关法律、法规的规定。 特此通知 附：保险公司投资证券投资基金管理暂行办法第一章 总则第一条 管理人员和主要业务人员名单及其简历； (五)有关保险资金运用的内部管理制度，包括保险公司资金运用管理的内部组织结构、职能、岗位职责、工作流程、授权授信制度 ...
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2个工作日内报告证监会。 四、基金管理公司应当建立风险准备金管理制度，对风险准备金的提取、划转、使用、支付等方面的程序进行规定，经董事会批准后，报证监会 的提取、划转等程序告知相关基金托管银行。相关基金托管银行应当于每月支付基金管理公司管理费用的同时，将计提的风险准备金划入各公司的风险准备金专户。专户 ...
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防病毒软件并及时更新软件版本。 10、技术资料管理各级管理机构应制定技术资料的管理制度，明确执行管理制度的责任人，重要技术资料应有副本并异地存放。 11、 ，应依据《规范》中所引用的有关国家标准或规定设置防火设施。 14、远程通信证券公司与所属营业部之间必须建立可靠的通信线路联接。重要通信线路必须建立 ...
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资金运用风险控制体系应遵循以下原则：(一)独立制衡原则，保险资金运用各相关机构、部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、相互制衡；(二)全面控制原则，保险资金 的责任人，并按规定对违反制度的直接责任人、以及对负有领导责任的高级管理人员进行问责。第六条保险公司和保险资产管理公司的保险资金运用风险控制制度应 ...
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内投资境外保险类企业。保险公司尚未获得国家外汇局核准的投资付汇额度的，应当按照《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》的相关规定向国家外汇局提出汇出境外 资产负债表；(四)上一年度末经会计师事务所审计的偿付能力状况报告；(五)内部管理制度和风险控制制度；(六)拟设保险类企业的基本情况说明，包括名称、住所、 ...
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