净资产的36.84%；占用余额合计5，447.48万元，占该公司2004年末经审计净资产的4.77%。公司上述关联交易均未履行相应的审批程序和及时披露义务，也未在 、顾群、柴新建、以及高级管理人员卞杨林未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《深圳证券交易所股票上市规则》第2.3条、第3.1.4条、第3 ...
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出具确认意见，确认招股说明书中与其相关的内容真实、准确、完整，且不存在指使发行人违反规定披露信息，或者指使发行人披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的信息的情形。 －5－1商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议 6－5－2重大关联交易协议 6－5－3重组协议 6－5－4其他重要商务合同 6－6保荐 ...
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审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十三条国务院证券监督管理机构依照法定条件负责 元以上三十万元以下的罚款。第二百一十六条 证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五 ...
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元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 关联法规：国务院部委规章（1）条第一百八十七条 证券公司违反本法规定，当日接受客户委托或者自营买入证券又于 一倍以上五倍以下的罚款。 第一百九十七条 证券公司违反本法规定，未经批准经营非上市挂牌证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五 ...
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必须向国务院授权的部门提交公司法规定的申请文件和国务院授权的部门规定的有关文件。 关联法规：全国人大法律（1）条第十二条 发行人依法申请公开发行证券所提交的 一倍以上五倍以下的罚款。 第一百九十七条 证券公司违反本法规定，未经批准经营非上市挂牌证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍 ...
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，并由此取得对该会员的相应追偿权。客户在期货交易中违约的，期货经纪公司比照前款规定执行。关联法规：国务院部委规章（1）条第四十五条 期货交易所 的，给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第六十七条 任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员 ...
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一式三份)：一、发生《上海市证券交易管理办法》第三十七条所列的情况；二、本所和上市公司认为需要报告的其他事项。关联法规：地方政府规章（1）条第 清算交割；二、交割的价款和证券有误；三、其他违约行为。第二百零一条 证券商违反清算交割规定，须承担由此造成的一切损失。第十章 证券保管和过户证券保管原则第二百 ...
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提供担保；(五)未经证券委批准的其他业务。第十三条 证券交易所上市新的证券交易品种，应当报证监会批准。关联法规：国务院部委规章（1）条第十四条 证券交易 拒绝执行但没有报告的，要承担相应责任。第九十七条 证券交易所会员、上市公司违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的规定，并且 ...
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。 关联法规：国务院部委规章（1）条第一百五十三条 股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送 的，处以一万元以上十万元以下的罚款。 关联法规：国务院部委规章（1）条第二百二十六条 外国公司违反本法规定，擅自在中国境内设立分支机构的， ...
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指定有关人员组成清算组进行清算。人民法院应当受理该申请，并及时组织清算组进行清算。 关联法规：地方司法规范（1）条第一百八十五条 清算组在清算期间行使下列 国家安全、社会公共利益的严重违法行为的，吊销营业执照。 第二百一十五条 公司违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付 ...
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