要处理好企业内控审计业务与内控咨询评价业务之间的关系，确保内控审计业务独立性；要组织注册会计师加强对企业内部控制基本规范和配套指引、内控审计指引实施 业务报备情况进行检查，并择机通报。我会将严格按照《上市公司年报审计监管工作规程》的要求，对上市公司年报审计业务实施情况进行全程监控，密切关注其中可能存在 ...
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局、中国保险监督管理委员会海南监管局关于印发《2011年海南省金融支持“三农”发展指导意见》的通知（琼银发〔2011〕90号）海口中心支行辖区各市县 各市县农村信用联社，省内各村镇银行、农村资金互助社、小额贷款公司，省内各证券公司，各保险公司省分公司：为了有效推进金融支持“三农”发展服务年活动，进一步 ...
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你们，请认真执行。关于大力发展广州金融业的意见 市发改委 二OO五年二月一日 目前，广州已形成了以银行、保险公司、证券公司为主体，其他多种类型 鼓励我市金融企业引进国内外高级金融管理人才担任中层、高级管理职务。鼓励与国际金融界加强人才交流互动，吸引香港优秀金融人才和海外金融专业留学人员来穗发展。 六、 ...
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中国证券业协会，各基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构： 去年以来，随着资本市场发生转折性的变化，证券投资基金（以下简称基金）行业呈现出快速发展 稳定发展，开展投资者教育活动已经成为当前及今后一段时间基金行业的重要工作。现将有关加强开展投资者教育工作的有关事项通知如下： 一、高度认识投资者教育工作 ...
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有关部委及直属机构办公厅：1997年6月20日国务院发布了《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》(以下简称《通知》)，进一步明确并重申了我国对在境外 的有关政策。为了贯彻落实《通知》精神，现将监管工作中的有关问题进一步明确如下：一、对境外中资控股上市公司进行一次普查建档工作。近期我会将对境外 ...
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管理办法》的要求进行市场组织和管理，不得自行其是。在交易、清算、股份管理、技术设施等各个环节的日常管理工作中，不得违反国家有关法律、法规、规章、政策和交易所业务规章。要加强对会员和上市公司的监管。对证券市场中出现的违法、违规行为，要及时查处。二、交易所如要对业务规章进行调整或 ...
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（试行）》。现发给你们，请认真遵照执行。附件：关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）第一章总则第一条为了进一步加强和完善对证券交易所（以下简称交易所）的管理， ：（一）交易所、证券登记结算公司可能存在的重大的或有负债、或有损失；（二）日常监管中遇到超出交易所职权范围的事项；（三）上市规则中列明的报告 ...
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，近3年曾负责上市公司审计业务； 3．熟悉会计、审计等专业理论和实务； 4．最近3年没有受到行政处罚或行业惩戒。 三、检查组的组成 证券资格事务所的检查 事务所，每家事务所现场检查时间为10天。检查组每组10人，其中组长由地方协会负责监管工作的秘书长（或副秘书长）担任，注册会计师9名。 四、检查结果的 ...
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作用。积极探索扩大信托理财范围，拓宽社会公众投融资渠道。（三）加强对企业上市的引导、扶持和培育，增强上市公司再融资能力和资本运营效率，扩大拟上市 比重。支持证券业发展，推动证券公司改善经营管理，转变经营模式。健全保险市场体系，拓宽保险领域，积极推动保险机构与重点项目建设单位的合作，争取保险资金参与我市 ...
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。积极引导农民进城、工业进(工业)园、住宅进(社)区、商业进(市)场，加强城市基础设施建设，促进城市第三产业发展，通过繁荣城市经济、活跃县域经济、带动 债券承销、融资租赁、资金信托等金融业务；加快组建我省综合性证券公司，为促进省内企业上市融资创造更有利的条件；壮大农村信用合作社、城市商业银行、各类投资 ...
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