顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争 客户之资力、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。 二、勤勉原则： ...
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之许可者(其中属办理期货交易商业务者，并应依期货交易法之规定取得许可)，除下列应经核准后始得办理之商品者外，得开办各种衍生性金融商品及其商品之组合，并 说明商品之可能最大损失及列表量化在不同情境下之可能损益。 (五)应以明显之粗黑字体于契约名称下列示保本比率。 (六)如遇交易纠纷情时，客户之申诉管道。 ...
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期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。前款所称 后，期货交易所应当及时取消紧急措施。第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止 ...
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立即报告中国证监会：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。前款所 期货交易所应当及时取消紧急措施。第十七条 期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)制定或者修改章程、业务规则；(二)上市、中止、取消或者 ...
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。在调查期内，该公司通过设立在中国的关联贸易商向中国非关联客户出口被调查产品，经审查，对于通过中国关联贸易商转售的交易，调查机关暂以中国关联贸易 年商业贷款合同。调查机关认为，2007年与2009年美国信贷市场情况和公司状况存在较大差异，相互之间不具有可比性。综上，美政府和应诉公司均未按调查机关的要求 ...
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并至少包括以下内容： (一)销售费用分配的比例和方式； (二)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式； (三)对基金持有人的持续服务责任； (四)反洗钱义务履行及 负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款。 第八十七条 除经中国证监会资质认定的基金销售机构及相关机构外，基金销售机构与未取得基金 ...
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评价计分进行调整，每项专业评价最高可加3分。经专业评价机构评定，证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷、客户投诉是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其 、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险 ...
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1月4日，台湾南亚塑胶工业股份有限公司向调查机关提交了答卷补充材料1份。 经审查，浙江联盛化学工业有限公司提交的答卷不符合相关规定的要求，造成其他利害关系方 意见，认为其与关联公司之间的交易属于长期客户交易，同时因交易数量大而存在一定价格优惠，应当采用该关联交易。经实地核查，调查机关认为，该公司提交的 ...
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，如果基金管理人选择增加短期惩罚性赎回费(分7日和30日两档)，受影响最大的应是投资额在100万元以上的个人投资者。同时，基金管理人可以自主设置收取短期交易 仅要求披露单只基金支付给销售机构的客户维护费总额，不必披露对个别销售机构的明细，因此不涉及商业秘密问题。同时，经此次对基金管理费的分成改革，已使 ...
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交易情况。倾销调查期内，该公司在国内分别对关联和非关联客户销售被调查产品同类产品。经初步审查，调查机关认为部分关联交易由于受到关联关系的影响，关联 较小，短期无法消化剩余的产能。上述初步证据表明，被调查国家(地区)具有较大的被调查产品生产能力和出口能力，存在进一步造成中国大陆锦纶6切片产业损害的可能性 ...
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