；质押券的申报和转回可通过本所竞价系统和固定收益平台进行，固定收益平台的交易商可代理客户进行质押券的申报和转回。 (三)符合以下条件之一的公司 交易。 五、其他事项 (一)本通知所指公司债券是《公司债券发行试点办法》(中国证券监督管理委员会第49号令)所称公司债券，即公司依照法定程序发行、约定在一年 ...
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各非银行金融机构应按照《金融企业呆账准备提取及呆账核销管理办法》(财余[2001]127号)和《非银行金融机构资产风险分类指导原则(试行)》的有关规定，结合自身的资产 分红。第五十一条本指导原则适用于企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司。信托投资公司自营业务部分适用本指导原则。第五十二条本指导 ...
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请各有关单位及时查阅。请各地派出机构将本通知从速转发辖区内证券期货经营机构、基金管理公司遵照执行，并认真做好督促、检查工作。证监会1999.09.28 附 Y2K可能导致的事故，提出切实可行的解决程序，形成方案，包括善后处理、有效保护客户资产、转移投资者等。5．报告制度：当发现Y2K问题有可能出现、并 ...
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应急计划范例，请各有关单位及时查阅。请各地派出机构将本通知从速转发辖区内证券期货经营机构、基金管理公司遵照执行，并认真做好督促、检查工作。附件：中国证券期货 ２Ｋ可能导致的事故，提出切实可行的解决程序，形成方案，包括善后处理、有效保护客户资产、转移投资者等。５、报告制度：当发现Ｙ２Ｋ问题有可能出现、并 ...
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称证券专营机构，系指前款第1项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的 资格管理比照本规定执行。第四十九条从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法，由证监会会同有关部门另行制定。第五 ...
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，银监会负责统一监督管理全国银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构。(一)制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法；(二)审批银行业金融 、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施；依法制定证券从业人员的资格、资质标准和行为 ...
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中国境内依法设立的保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司（以下统称保险机构）参与股指期货交易，应当根据衍生品办法的规定，以对冲风险为目的，做好 参与股指期货交易，应当根据有关法律法规要求，规范业务运作，不得从事内幕交易、操纵证券及期货价格、利益输送等活动。第十八条 本规定由中国保监会负责解释 ...
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办法》，现正式印发，请遵照执行。 二00五年五月十九日 证券公司托管期间费用管理办法第一条为保证国家对证券公司托管活动的正常开展，加强有关费用的管理 公司日常营运费用分别列支。 第六条中国证监会根据被托管证券公司资产规模、营业部数量、员工人数、风险水平、托管业务工作量和中介机构收费标准等因素，与托管 ...
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共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《可转换公司债券管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本 主要投入、产出物供求及价格的重大变化；（四）重大投资；（五）重大资产（股权）收购、出售；（六）发行人住所的变更；（七）重大诉讼、仲裁 ...
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券金融公司业务密切关联之企业。 第3条 本办法所称金融相关事业，指银行、证券商、证券投资信托事业、证券投资顾问事业及其它经主管机关认定之金融相关事业。 本办法 之影响及绩效评估。 五、对转投资事业之管理及风险评估机制。 六、票券金融公司与转投资事业或第三人间有关客户资料之保密措施。 七、票券金融公司与 ...
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