。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。第四条期货公司的控股股东、实际 转让股权或者限制其行使股东权利。关联法规：国务院行政法规（1）条第七章法律责任第九十一条未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货 ...
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2005年1月1日至2006年12月31日期间，已明令废止的规章58件，应予废止和自行失效的规章17件。现将这两部分共75件规章 通知 证监发行字(2000)5号 2000年2月13日 4 关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知 证监机构字(2000)85号 2000年4月30日 5 关于调整 ...
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，并将招股说明书全文文本及备查文件置备于发行人住所、拟上市证券交易所、主承销商和其他承销机构的住所，以备查阅。第十五条发行人可将招股说明书 并对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实 ...
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的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。第六条 公司年度财务报告应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，有关审计报告由上述会计师事务所盖章及 、本期转入固定资产额、其他减少额、期末余额、资金来源、工程投入占预算的比例。分项列示在建工程期初余额、本期增加额、本期转入固定资产、其他减少额 ...
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，适当拓宽证券公司的融资渠道，促进货币市场与资本市场的协调发展，根据《中国人民银行法》、《中华人民共和国证券法》，特制定本规定。关联法规：全国人大法律（2 在交易系统设定每家证券公司的最高拆借和债券回购限额。第十五条对经批准入市的证券公司，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）负责其与 ...
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三年年报中对本次募集资金投资项目的效益情况作出持续披露。第五章、法律责任：第二十八条、为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的 公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到银行同期存款利率的，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上 ...
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、各保荐机构：为规范公开发行股票的保险公司的信息披露行为，现发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号――保险公司招股说明书内容与格式特别规定》， 并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任”。声明应由签字精算师、精算机构负责人签名，并由精算机构加盖公章。保险公司在招股说明书中披露内含价值有关 ...
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的真实、准确、完整，并承担相应的法律责任。年度报告的编制和披露工作，公司董事长、总经理要亲自抓，责任落实到人。公司财务负责人(总会计师或者财务总监)是 要严格审查，并密切关注这些上市公司的股价波动情况，及时查处借上市公司年度报告披露之机，进行内幕交易、操纵市场等违法行为。证券交易所要坚持对年度报告逐项 ...
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立即报告，并依据《刑法修正案(六)》的规定，追究责任人员的法律责任。(三)完善相关制度，防范和抵制市场操纵行为各上市公司应完善内幕信息保密制度、信息披露 交易量；不得与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。各上市公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守 ...
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证券公司信息公示有关事项通知如下：一、本通知所称信息公示是指证券公司通过其网站、营业场所投资者园地，以及借助中国证券业协会(以下简称“协会”)、上海、深圳 、完整性负责。证券公司填报和公示的信息存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏的，依据《证券法》及相关法律法规严肃处理，追究有关单位和人员的责任。 八、本 ...
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