加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批制度和信息披露制度，避免损害证券公司及其客户的合法权益，并及时向中国证监会及其派出机构报告关联交易情况。证券 ，持股不足6 个月的，应当自持股满6 个月后）内依法改正。投资者通过股份转让系统购买证券公司股份达到5%以上的，参照适用第一款规定。投资者 ...
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掌握宏观经济分析的基本指标；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放 抵押财产的范围；掌握抵押担保的范围；掌握质押担保的范围。（3）《证券投资者保护基金管理办法》（2005年6月30日公布， 2005年7月1日 ...
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]356号文《关于债券交易经手费调整的通知》同时废止。特此通知附：深圳证券交易所债券现货交易结算办法（1999年8月修订）第一章总则第一条为完善资本 九条交易商开展自营业务应当使用自营帐户，代理投资者从事债券现货交易须使用投资者的深圳证券帐户卡。交易商应当自行管理投资者的明细帐户并有义务定期或不定期向 ...
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、传真、电传等通讯方式向证券商下达买卖指令，一般称为电话委托。大多数B股投资者(包括个人、机构和各类基金)居住海外，进行B股交易时，较多采用长途通讯 B股的法定名册登记机构是上海证券中央登记结算公司(简称清算公司)，在业务运作上实行结算会员制，即以结算会员作为投资帐户登记和投资者的结算交收代理人参加B ...
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，应当召开评级委员会会议重新进行审查，作出决议，确定最终信用等级。第十八条 证券评级机构应当建立评级结果公布制度。 评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告 关联法规：全国人大法律（1）条第三十七条 证券评级机构的从业人员，故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，依照《证券法》第二百条的规定处理。 ...
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产品账户分别独立参与累计投标询价和配售，并遵守账户管理的相关规定。单一指定证券账户的累计申购上限不得超过拟向询价对象配售的股份总量。询价对象参与累计投标 锁定3个月以上，锁定期自向社会公众投资者公开发行的股票上市之日起计算。发行人股票挂牌上市的证券交易所及证券登记结算机构应对配售股份的锁定作出相应安排 ...
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第一章总则第一条为了规范上市公司收购活动中的信息披露行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称 收购人应当披露为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求收购人披露的其他信息。第四十一条各收购人的法定代表人（ ...
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按照《易方达深证100交易型开放式指数基金招募说明书》中载明的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、深100ETF网上现金认购期为2006年2月21日 做好产品宣传、人员培训与各项业务技术准备。（一）积极组织各证券营业部负责人、客户经理及投资者参加ETF产品的推介和培训活动。通过组织专场培训、客户经理 ...
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将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。第十四条 发行人董事会应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺 、完整、公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理；(二)承诺发行人在知悉可能对股票价格 ...
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要约收购上市公司股份的指引第一章总则１．１为规范证券上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 信息涉及财务会计、法律、资产证估等事项，应当根据有关规定，由具有从事证券业务资格的会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等专业性中介机构审查验证，并 ...
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