单位。具体范围包括：证券交易所、期货交易所、证券登记结算公司、证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、证券期货投资咨询公司、境外证券机构驻华代表处及上述单位 法人单位、产业活动单位和个体经营户划分规定》执行。证券业法人单位所属从事非证券业务活动的法人单位及所属产业活动单位，如具有法人资格的工业企业、批零 ...
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。具体监管职责范围和权限如下：一、负责对设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券登记公司、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构、 应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料严格保守秘密。调查时需要取得交易所及其所属登记结算机构的交易资料、股东资料的，除交易所及其所属登记 ...
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本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规或者公司章程的规定，完善公司组织机构，规范公司运作。根据当地人民政府的授权，对公司发行股票和其他具有股票性质 或者个人、与被调查事件有关的单位或者个人应当如实提供有关情况和资料。调查时需要取得证券、期货交易所及其所属登记结算机构的交易资料或者投资者资料的，除 ...
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日现场联系电话：0755-82083510（深圳证券交易所）0755-82083256（中国结算深圳分公司）0755-83182222（深圳证券通信公司）特此通知。深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司二○○三年十一月二十五日...
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：（一）主要工作和重要活动；（二）内部规章制度制定、修订情况；（三）内部机构职能调整和部门经理级以上干部的人事调整。第十一条交易所应当在每月前五个 交易所应当在以下事项发生、发现之日起两个工作日内向证监会报告：（一）交易所、证券登记结算公司可能存在的重大的或有负债、或有损失；（二）日常监管中遇到超出 ...
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申请是否生效。境内居民个人只能在境内会员处进行指定和交易，不得在境外Ｂ股证券经营机构处办理指定交易。境内居民个人与非居民之间不得进行Ｂ股协议转让（本所 ，按原规定执行。本通知自二ОО一年二月二十六日起实施。上海证券交易所上海证券中央登记结算公司二ОО一年二月二十二日附件：１．《上海Ｂ股境内居民个人开户 ...
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交易结算风险，各会员单位须在交易日保证其结算帐户具有足额资金用于当日交易结算。对资金不足部分，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按先自营后经纪及交易顺序 及买卖双方所在会员营业部的名称（通过本所专用席位达成的交易，公布专用席位所属机构的名称）。第十五条大宗交易成交后涉及信息披露要求的，买卖双方应 ...
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公司回购股份实施细则第一章 总则第一条 为引导和规范上市公司回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，根据《公司法》《证券法》《关于 所和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）的有关业务规则，办理与股份回购相关的申领股东名册、开立回购专用账户、查询相关人员和中介机构买卖 ...
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十）债券募集资金证明文件；（十一）本所指定登记结算机构出具的登记托管证明文件；（十二）具有证券从业资格的会计师事务所出具的最近三年审计报告， 年均现金流量净额/债券一年利息；净资产收益率：分别披露根据中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定 ...
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协议； (十)债券募集资金证明文件； (十一)本所指定登记结算机构出具的登记托管证明文件； (十二)具有证券从业资格的会计师事务所出具的最近三年审计报告， 。 (三)发行人的报告应当在第一时间报送本所。本所对定期报告实行事前登记、事后审核，对临时报告实行事前审核。 (四)发行人信息在正式披露前，发行人 ...
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