，取消负直接领导责任的高级管理人员的任职资格。(一)未经中国人民银行批准或予以备案，擅自开办中间业务；(二)开办业务过程中，违反了国家法律法规，危害了 和内部控制制度，内控混乱，造成严重风险及实际重大资金损失；(六)中国人民银行认定需要进行处理的其他情形。关联法规：国务院行政法规（1）条国务院部委规章 ...
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事实的财务报告。公司董事会及其董事必须保证提供的财务报告的真实性、完整性，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第七条 凡根据有关规定，需对公司财务 千元或百万元。第十四条 公司披露的财务报表编制应加盖公司公章，由公司会计机构负责人(会计主管人员)、主管会计工作的公司负责人、公司法定代表人签名并盖章。若 ...
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、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担相应的法律责任。对公司所披露信息的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的 及相关利益人注意阅读。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)应当声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(二)年度报告目录应标明各 ...
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1999〕043号）。120.《国家税务总局关于进一步明确个人所得税代扣代缴义务人有关法律责任的通知》（国税发〔1998〕107号）。121.《国家税务总局关于在 ）。217．《国家税务总局关于做好2003年度出口货物退（免）税清算工作的补充通知》（国税函〔2004〕132号）。218．《国家税务总局 ...
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进行审计，在审计中发现由于原企业法定代表人以权谋私、恶意经营等造成企业损失的，要由有关部门依照有关规定追究其责任。未经资产清查和原法定代表人离任审计的 同期银行贷款利息的使用费。有关部门要加强对这部分资产使用的监督。出售企业前，原企业拖欠职工的所有医疗费和生活费、欠缴的各项社会保险费用、离退休人员的 ...
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盗窃、投机倒把、行贿受贿及一切严重违反财经法纪和严重失职，造成重大经济损失的人员，向领导提出追究其责任的建议。第四章工作程序第二十一条进行稽核审计工作时， 。第四十四条稽核审计工作的政策性和业务性较强，各级行配合稽核审计人员，必须是熟悉建设银行拨、贷款业务和懂得银行会计业务的会计师、经济师或相当于这个 ...
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法律意见书和律师工作报告的内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险，并承担相应的责任。第二十条发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在的中介 披露公司的资信情况，主要说明：（一）公司近三年的主要贷款银行及各主要贷款银行对公司资信的评价（如有）；（二）说明公司近三年与公司主要客户 ...
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违法行为，充分发挥稽核部门在业务部门自身监督基础上的再监督作用，规范稽核人员现场稽核行为，根据《中国农业银行稽核工作规定（试行）》及其他有关规定，特制定本操作 应由上一级行审批的贷款未报请上级行审批，罚有关责任人５００～１０００元。第二十五条借款合同、担保手续不齐全或不规范，致使合同不具备法律效力的， ...
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重要事实的财务报告。公司董事会及其董事必须保证提供的财务报告的真实性、完整性，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第七条凡根据有关规定，需对公司财务报告 跌价准备的确认标准、计提方法。（九）应收款项坏账的确认标准，坏账损失的核算方法以及坏账准备的确认标准，计提方法和计提比例。（十）存货分类，取得和发出 ...
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秩序，严肃金融纪律，惩处、制止严重违法违规经营行为，根据有关法律法规，制定本规定。第二条本规定适用于各金融机构工作人员。第三条金融机构在法定的会计 其上级机构有关领导的责任。关联法规：国务院部委规章（1）条第十四条金融机构及其工作人员违法经营触犯刑律的，移送司法机关处理；违反中国人民银行监管法规，需要 ...
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