避免由此引发的群体性事件。要根据证监会及上海、深圳证券交易所的有关规定，建立内部风险控制机制，加强对证券营业部的技术检查工作，并采取切实可行的措施，不断提高防范 单位应加强对柜面系统实时监控和异常情况预警功能的开发，并建立和健全相关制度。 七、如发现柜面系统异常问题应立即进行妥善处理，并及时向本所、 ...
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主要包括：代销业务基本流程；代销业务资金清算流程与资金清算风险控制制度；代销业务帐户管理制度；代销业务人员守则；代销业务客户服务标准；代销业务合 人员不得拒绝投资者的认购、申购或赎回申请。(二)严禁向投资人进行有关基金投资风险和投资者收益的虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金。宣传基金产品必须依据 ...
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规定，建立适合本单位业务特点和管理要求的对外投资内部控制制度，明确对外投资决策、执行、处置等环节的控制方法、措施和程序。第四条单位负责人对本单位对外投资 能力进行调查，签订委托投资合同，明确双方的权力、义务和责任，并建立相应的风险防范措施。第十八条单位应当加强对资产(含现金和非现金资产，下同)投出环节 ...
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法律程序之后，本息仍然无法收回，或只能收回极少部分。 第五条 使用贷款风险分类法对贷款质量进行分类，实际上是判断借款人及时足额归还贷款本息的可能性，考虑 分类过程中，商业银行必须至少做到以下六个方面：(一)建立健全内部控制制度，完善信贷规章、制度和办法；(二)建立有效的信贷组织管理体制；(三)实行审贷 ...
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企业法人营业执照(副本)》；(四)由机构批设机关核准的公司章程；(五)证券自营业务内部管理制度情况说明；(六)由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运 八条、十九条、二十四条规定，又不作及时调整和建立相应风险控制制度的，处以警告，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以 ...
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12月31日前将修改后的交易所章程和交易规则上报我会。一、关于撮合成交制度 期货交易所按照价格优先、时间优先的原则确定成交价。在同一撮合轮次中，当 市场禁止进入者等。 四、关于价格出现同方向连续涨跌停板(单边市)的风险控制制度 当期货价格出现同方向连续涨跌停板(单边市)时，期货交易所可以采用调整涨跌停 ...
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应当经中国证监会核准。第二十三条 持证企业应当建立严格有效的内部管理和风险控制制度，要明确规定境外期货交易的决策人员、交易指令执行人员、资金管理人员或 交易；(五)是否违反国家外汇管理规定；(六)是否按规定报送有关材料；(七)管理制度的制定和执行情况；(八)中国证监会认为需要检查的其他事项。第三十八 ...
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，已经影响了农业银行的信誉和农业银行的稳健经营。大量事实表明，凡是认真执行内部控制制度的单位，一般不会出现重大违规经营问题和经济案件；凡是出现重大违规经营和 ，罚责任人５０～１００元。第二十二条缺少贷款事实调查、分析、评估认定、风险测定等报告和有关资料的，罚有关责任人１００～２００元；各项手续和签章不 ...
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引发的群体性事件。要根据证监会及上海、深圳证券交易所的有关规定，建立内部风险控制机制，加强对证券营业部的技术检查工作，并采取切实可行的措施，不断提高 登录局域网的工作站网卡地址；（四）必须建立ｏｉｗ或ｓｓｅｗｘｏｉｗ用户密码定期更换制度。对无形席位数据库接口有读写权限的其它用户，也必须完成以上设置。 ...
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、风险之辨识及评估：对所有目标之达成可能产生负面影响之重大风险，皆可辨识及评估。 三、控制作业：应订定各层级之内部控制程序及职务分工。 四、信息及 单位对金融检查机关、稽核单位、自行查核人员所提列检查意见或查核缺失及内部控制制度执行情形声明书所列应加强改善事项之改善情形。 前项内部稽核报告及其工作底稿 ...
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