你公司资产运用部及杭州营业部、福州营业部等33个下属机构以个人股票帐户进行股票自营业务，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定， 一条第(八)项所述的行为。1995年至1998年，你公司工会对职工进行集资并投资于股票，违反了《股票条例》第三十九条的规定，构成《股票条例》第七 ...
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特定目的管理、运用和处分的行为。除经中国人民银行批准设立的信托投资公司外，任何单位和个人不得经营资金信托业务，但法律、行政法规另有规定的除外。 一)不得以任何形式吸收或变相吸收存款；(二)不得发行债券，不得以发行委托投资凭证、代理投资凭证、受益凭证、有价证券代保管单和其他方式筹集资金，办理负债业务；( ...
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或公司债之公司资本额百分之五。；上、经依法核准公开发行之证券投资信托基金受益凭证；其投资总额不得超过该保险业资金百分之五及每一基金已发行之受益凭证 保证金或投保责任险，领有执业证书，不得执行业务。前项经纪人、代理人、公证人，或其他个人及法人，不得为未经主管机关核准之保险业经营或介绍保险业务。第一百六十 ...
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一)有中国证监会核发的《国内期货经纪业务许可证》或者有中国人民银行核发的授予证券经营权的《经营金融业务许可证》；(二)注册资本金在人民币1000万元以上；(三)有 仓，由此造成的损失由会员承担。第十六条 国债期货交易场所有权了解其会员代理交易的客户的帐户情况。同一客户在同一交易所的不同会员处分别设立帐 ...
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或公司债之公司资本额百分之五。 ；上、经依法核准公开发行之证券投资信托基金受益凭证；其投资总额不得超过该保险业资金百分之五及每一基金已发行之受益凭证 或投保责任险，领有执业证书，不得执行业务。 前项经纪人、代理人、公证人，或其他个人及法人，不得为未经主管机关核准之保险业经营或介绍保险业务。 第一百六十 ...
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同胞投资是指台湾地区的公司、企业、其他经济组织、单位或者个人作为投资者在本市的投资。台湾同胞以其在台湾地区以外开设的公司、企业、其他经济组织作为投资者在 同胞投资者经依法批准，可以开展下列活动：（一）台湾地区的银行、保险、证券等金融机构可以申请设立分支机构或参股金融机构，从事两岸区域性金融业务活动；（ ...
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同胞投资是指台湾地区的公司、企业、其他经济组织、单位或者个人作为投资者在本市的投资。台湾同胞以其在台湾地区以外开设的公司、企业、其他经济组织作为投资者在 同胞投资者经依法批准，可以开展下列活动：（一）台湾地区的银行、保险、证券等金融机构可以申请设立分支机构或参股金融机构，从事两岸区域性金融业务活动；（ ...
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；（七）与消费金融相关的咨询、代理业务；（八）代理销售与消费贷款相关的保险产品；（九）固定收益类证券投资业务；（十）银监会批准的 、内部控制制度及执行情况等进行审计。第二十九条 消费金融公司对借款人所提供的个人信息负有保密义务，不得随意对外泄露。第三十条 借款人不按照合同约定归还贷款本息的 ...
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四、推进投融资制度改革，注入区域发展新活力16、创新投融资制度。筹建证券公司和信托投资公司，发展各种所有制金融企业。改进金融服务，充分运用承兑、贴现、 中心开办“诚信宿迁网”，依托工商部门筹建市企业诚信评价事务所，依托金融部门筹建市个人诚信评价事务所，做到诚信立市、诚信立企、诚信立业。以诚信政府引导、 ...
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沪投资企业)，实行与本市各类企业同等待遇。 第二条 鼓励国内各类企业和个人来沪投资，注册设立企业。特别是设立从事符合本市产业发展中长期规划和城市功能定位各类产业的 、贷款证申请和本、外币业务等方面的服务。对来沪投资企业和国内各类企业申请上市，本市的证券机构和专业人才应积极协助做好有关服务工作。 第十四 ...
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