，利用远程终端进行交易的投资者的开户和清算不得在证券营业部之外进行。未经中国证监会批准，证券公司不得利用互联网络进行证券交易。(二)证券公司应当将客户存入的 帐册外设立帐册，不得以任何名义设立“小金库”。(四)证券公司应当遵守法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。应当 ...
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建议。有关意见和建议请于2005年7月10日前以书面或电子邮件形式反馈给中国保监会法规部。通信地址：北京市西城区金融大街15号邮编：100032联系人：蒋滨 管理公司、保险中介机构、保险从业人员、其他组织和公民违反有关保险管理的法律、行政法规和中国保监会规定，依法应受行政处罚的，应当立案查处。关联法规 ...
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的收购；(七)上市公司回购股份；(八)上市公司实施股权激励计划；(九)相关法律、行政法规、中国证监会规章及本公司业务规则规定的其他情形。第二十条 股份协议转让 持有人名册。第四十五条 证券发行人应当妥善保管证券持有人名册，并在法律、行政法规和部门规章许可的范围内使用。因证券发行人不当使用证券持有人名册 ...
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结论，并提出处理意见。(三)对粮食库存检查结果的真实性和准确性负责。(四)法律、法规明确的其他规定。第十六条 被检查企业在接受库存检查时应 ，并会同省级有关部门和单位共同上报国家粮食行政管理部门、国务院财政部门和中国农业发展银行。新疆生产建设兵团粮食库存(含中央储备粮)检查结果由新疆维吾尔自治区粮食 ...
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保险类机构获得许可证或者交易完成后20日内，将境外保险类企业的下列情况书面报告中国保监会：(一)许可证复印件；(二)机构名称和住所；(三)机构章程；(四)机构的组织 报送的境外保险类企业的各项材料应当完整、真实、准确。第五章法律责任第二十九条 未经中国保监会批准，擅自在境外设立或者投资保险类企业的，由 ...
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重要组成部分。为搞好这项改革，需要采取以下配套措施。(一)修订和制定相应的法律法规。建议修订《中华人民共和国国家金库条例》及《中华人民共和国国家金库条例 财政部门、主管部门及所属执收单位、中国人民银行和代理银行等在预算外资金收入收缴管理中的职责，为改革提供法律保障。(二)建立健全预算外资金收入收缴监管 ...
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提交的补正申请材料仍然不齐全或者仍然不符合法定形式的；(三)法律、行政法规及中国证监会规定的其他应当作出不予受理申请决定的情形。决定不予受理申请 的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发下列行政许可证件：(一)中国证监会的批准文件；(二)资格证、资质证或者其他合格证书；(三)许可证、执照或者 ...
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但有可行的解决侵占问题方案的，可以进行改革；(四)存在其他异常情况的，经中国证监会认可，可以进行改革。第二十条发行境外上市外资股、境内上市外资股的A股市场上市 陈述或者重大遗漏的，或者未履行核查义务的，中国证监会责令其改正；情节严重的，暂停接受其出具的证券相关业务的法律文件。第五十三条公司及其非流通股 ...
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人民共和国统计法实施细则》、《保险统计管理暂行规定》和《中国保监会现场检查工作规程》等法律、法规、规章及其他规范性文件，结合保险统计工作实际，特制 有针对性的培训。(二)保险统计信息质量情况保险统计信息包括两类：一类是通过中国保险统计信息系统报送的统计信息(包括数据和信息);另一类是通过纸制报表等方式 ...
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》规定的股东条件。 三、材料申报问题(一)根据《办法》的有关规定，中国证监会对相关审批、报告事项申报材料的内容和格式作了统一规定(详见附件)， 撤销事项的具体情况说明及相关材料。(三)股东会或董事会的决议。(四)法律意见书。(五)中国证监会规定的其他材料。附件七：基金管理公司拟任股东证券投资情况表(如 ...
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