交易方式回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，根据中国证监会《上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》(以下简称“《补充规定 实际控制人控制的除上市公司及其子公司以外的单位及其董事、监事、高级管理人员；(三)为本次回购股份方案提供服务以及参与本次回购股份方案的咨询、制定、 ...
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交易方式回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，根据中国证监会《上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》(以下简称“《补充规定 实际控制人控制的除上市公司及其子公司以外的单位及其董事、监事、高级管理人员；(三)为本次回购股份方案提供服务以及参与本次回购股份方案的咨询、制定、 ...
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各会员单位：经中国证监会批准，现发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》，自发布之日起施行。本所2006年8月21日发布的《深圳证券交易所融资融 券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；（三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式；（四）本所要求提交的其他文件。2.2会员在本所从事 ...
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、劝阻及制止。 同一客户第二次达到交易所处理标准的，交易所将该客户列入重点监管名单，同时将客户异常交易行为向会员通报。如客户两次达到交易所处理标准的交易行为 标准的交易行为均发生在同一会员的，交易所对该会员下发监管意见函，并向中国证监会提请分类监 管扣分；如客户三次达到交易所处理标准的交易行为未发生在 ...
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开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。第二十五条权证发行人不得买卖自己发行的权证，标的证券发行人不得买卖标的证券对应 ）口头警告相关人员；（二）约见相关人员谈话；（三）限制出现重大异常交易情况的证券帐户的权证交易；（四）向中国证监会报告。第五章附则第四十五条本 ...
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承销商、上市推荐人指派专人报送发行上市材料的通知各主承销商、上市推荐人：根据中国证监会有关通知精神，今后新公司的发行上市时间由交易所安排，为方便主承销商、上市 通知公布之日起一个月内主承销商、上市推荐人须与本所上市部确认指派人员名单。7、本所将随后主办培训班，具体时间另行通知。 上海证券交易所二00一 ...
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律师事务所等中介机构的联系制度。辅导机构(具有主承销资格的证券公司)在向中国证监会派出机构提交材料的同时应将相应材料报送市上市办备案。19、加强 部门予以通报和查处。 二○○二年五月九日 附件：三明市企业上市工作领导小组成员名单三明市企业上市工作领导小组成员名单组 长：张志南(市政府常务副市长)副组长 ...
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公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。第二十五条 权证发行人不得买卖自己发行的权证，标的证券发行人不得买卖标的 可采取下列措施：(一)口头警告相关人员；(二)约见相关人员谈话；(三)限制出现重大异常交易情况的证券帐户的权证交易；(四)向中国证监会报告。第五章 附则第 ...
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介入，对涉嫌犯罪的及时立案查处。证券监管、工商行政管理部门和公安机关执法工作人员必须恪尽职守、秉公执法，凡因监管不力，执法不严，玩忽职守，徇私舞弊，贻误工作的，应 犯罪活动领导小组名单组长：王远海（省政府副秘书长）成员：杨广生（省公安厅副厅长）向书鹏（省工商局副局长）蔡运兴（中国证监会贵阳特派员办事处 ...
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的通知二、指派人员登记表（略）上海证券交易所２００１年４月７日关于主承销商、上市推荐人指派专人报送发行上市材料的通知各主承销商、上市推荐人：根据中国证监会有关通知精神， 更换。６、自本通知公布之日起一个月内主承销商、上市推荐人须与本所上市部确指派人员名单。７、本所将随后主办培训班，具体时间另行通知。...
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