上者，且当周又提出出金申请，则为必要再次电话确认的样本。 第5条 上述办理保证金收付人员所作之确认动作，皆须填写登记表(附表)，以周为单位。以纪录客户 赴公司办理，应由稽核人员，以双挂号方式寄送确认函，再度确认客户姓名、身分证字号、交易帐号与银行帐号，以避免弊端发生。 第7条 本办法经本会理事会通过， ...
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交易中，允许会员单位用仓单抵押代为支付非实物交割头寸的交易保证金。这一行为违反了中国证监会《关于进一步控制期货市场风险，严厉打击操纵市场行为的通知》(证监发 进行实物交割的套期保值头寸外，各交易所一律不得允许会员利用仓单抵押代为支付交易保证金”的规定。经研究决定，对你所予以通报批评。你所要认真总结经验 ...
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分别并入“公司债”与“权证”项 目；8、“投资市值”项目中，本月发生数不填写，etf和lof并入“开放式基金”项目进行反 映；9、“清算备付金”和“交易保证金”，并入“其他交易所市场证券”或“其他银行间市场 证券”项目中反映，且在“备注”中说明；10、“投资市值”中已分项目列示之外、人民银行与证监会 ...
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金融企业会计制度》的企业填报，尚未执行新《金融企业会计制度》的企业不填此类项目。4、“信托贷款”、“委托贷款及委托投资”、“清算备付金”、“交易保证金”、“自营证券”、“自营证券跌价准备”、“应收股利”、“代发行证券”、“代兑付债券”、“受托资产”、“待转发行费用”、“待摊费用”等项目由非银行金融 ...
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期货交易所交易规则〉的请示》(广联所(1996)013号)收悉。经研究，同意你所对交易规则部分内容修改的意见，包括如下方面：一、对涨跌停板幅度的控制；二 ；三、明确合约浮动盈亏和追加保证金的定义；四、严格对强制平仓的规定；五、严格会员接受代理权限的规定。你们要进一步规范期货交易行为，严格控制风险，做好 ...
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北海国际信托投资公司南宁证券交易营业部：中国证券监督管理委员会对北海国际信托投资公司南宁证券交易营业部(以下简称“北海国投南宁营业部”)挪用客户保证金的行为进行了调查。一、违规事实北海国投南宁营业部自1997年3月至7月， ...
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金融企业会计制度》的企业填报，尚未执行新《金融企业会计制度》的企业不填此类项目。4、“信托贷款”、“委托贷款及委托投资”、“清算备付金”、“交易保证金”、“自营证券”、“自营证券跌价准备”、“应收股利”、“代发行证券”、“代兑付债券”、“受托资产”、“待转发行费用”、“待摊费用”等项目由非银行金融 ...
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第五章 证券交易所 第六章 证券公司 第七章 证券登记结算机构 第八章 证券交易服务机构 第九章 证券业协会 第十章 证券监督管理机构 第十一章 法律责任 ：国务院部委规章（2）条第一百一十二条 证券交易所应当将收存的交易保证金、风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。 关联法规：国务院部委规章 ...
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关联法规：全国人大法律（1）条第五十条 公司申请其发行的公司债券上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。 国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照 管理机构会同国务院财政部门规定。 第一百一十二条 证券交易所应当将收存的交易保证金、风险基金存入开户银行专门帐户，不得擅自使用。 第一百一十三条 ...
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从事公务的人员；事业单位、国有企业及其工作人员参照本办法执行。第四条公共资源交易监管过错责任追究坚持依法依规、实事求是、有错必究、权责一致、惩教结合的原则。 五）不按规定收取或退还投标、竞买、履约等保证金，或违规收费的；（六）违规设置条件或随意变更交易实质性条款的；（七）业主组织单个或者部分潜在投标 ...
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