特别是社会公众股股东合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》，制定本指引。关联 做的其他工作，如提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等。第三十七条独立董事应当通过《独立董事工作笔录》对其履行职责的 ...
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矿产资源勘探、开采的；(四)属于需要国家统筹规划的产业的；(五)属于国家法律、行政法规规定限制的其他项目。限制类外商投资项目，根据国家产业政策和 5.高档宾馆、别墅、高级写字楼6.高尔夫球场7.旅行社8.会计、审计、法律咨询服务，经纪人公司9.代理业务(船舶、货运、期货、销售、广告等)10.教育、翻译 ...
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俊等68人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格。请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述机构及人员的业务指导和日常 科杰 郭世忠 李龙波 余次娥 胡星城 余春江 唐翔蔚深证券有限责任公司(12人)龚滨 刘萍 郭涤 吴险峰 张弛 梁卫东 王苏生杨春华 李海艳 肖 ...
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的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。(四)防火墙原则。公司投资银行、自营、经纪、资产管理、研究咨询等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离。对 、防范和化解风险为出发点。(三)有效性原则。内部控制制度必须符合国家有关法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越 ...
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的其他条件。 三、独立董事必须具有独立性下列人员不得担任独立董事：(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女 前三项所列举情形的人员；(五)为上市公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；(六)公司章程规定的其他人员；(七)中国证监会认定的 ...
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，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户上严格分开管理，以防止利益冲突。第三十条 综合 遵循公平竞争的原则，其收费标准不得违反国家有关部门的规定。第四十条 证券公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计制度，建立健全的财务、 ...
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情况。第十四节财务会计信息第五十条发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》有关章节的要求简要披露财务会计 重大遗漏，并对募集说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书及其摘要中财务 ...
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制度的要求，建立科学规范的法人治理结构。要努力培育一批具有国际竞争能力的大公司和企业集团，使其成为我省开拓国际市场的排头兵。加大中小国有企业的产权改革 行业的自律性管理。充分发挥商会的桥梁与纽带作用，为我省各类企业提供工商投诉、法律咨询等服务。努力扩大与国际著名商会的交流与合作，为企业开拓国际市场提供 ...
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公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；(三)为期货经纪公司提供财务、法律、咨询等服务的人员；(四)最近一年内曾具有前三项所列举情况的人员 )向董事会或监事会(或监事)提请召开临时股东会；(三)提议董事会对存在违法违规嫌疑的公司管理人员进行离任审计；提请股东会对存在违法违规嫌疑的董事、监事进行审计。 ...
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；６．五名以上具有证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资咨询业务从业资格的专业人员、十名以上具有证券承销业务从业资格的专业人员以及相应 、公正和诚实信用的原则。应当接受中国证监会委托的会计师事务所的检查。证券公司违反法律、法规和中国证监会的有关规定，损害社会公共利益，可能严重危及或者已经 ...
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