共同控制多家机构开展会员制业务；5%以上股权发生变更及实际控制人发生变更的，会员制机构应自变更之日起5个工作日内向注册地证监局书面报告。 八、会员制机构 资格考试，并由所在机构向协会备案。 九、会员制机构应强化法人责任，以公司法人名义统一对外签订合作协议、参与媒体栏目、开立收费专用银行账户、印制合同、 ...
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实行双人负责制；客户存取款、客户交易结算资金划转、转托管和撤销指定交易等岗位必须实行一人办理，一人复核的柜台双人负责制。(三)证券营业部要实行恰当的 、传真、电子信箱和其它相关信息，以利于投资者的投诉能得到及时的反映和处理。(五)证券公司应结合自身实际情况制定具体的证券营业部内部控制制度，并报证券公司 ...
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报备程序之前，会员制机构及其分支机构不得开展会员制业务。报备材料包括但不限于:公司实收资本情况、业务模式及规划、人员情况、业务操作流程、合同范本、与 共同控制多家机构开展会员制业务；5%以上股权发生变更及实际控制人发生变更的，会员制机构应自变更之日起5个工作日内向注册地证监局书面报告。八、会员制机构的 ...
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金融单位的。关联法规：全国人大法律（1）条第九条由于忽视管理导致内控制度不健全使重要经营环节失控而造成重大经济损失，对单位主要负责人处以５０００元以下的 的各种计划、总结、报告、报表等材料，由各级公司的稽核机构逐级上报。各级公司稽核机构可根据本制度和当地实际情况拟定补充性制度或实施细则。第七条各级公司 ...
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人计划，人事部（处）按年度核定增人指标报公司总经理室审批。第七条各部门要严格控制本单位人员数量，精干队伍，减少沉淀，根据实际工作需要呈报商调人选。第八条商 发函或来人考核了解情况，待收到正式商调函后，即可办理有关手续。第二十六条凡经批准调离公司的人员，须在一个月内办完有关调动手续，逾期未办理的，按自动 ...
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不断改善，法律法规体系逐步健全，市场规范化程度进一步提高，已经成为社会主义市场经济体系的重要组成部分，为国有企业、金融市场改革和发展，优化资源配置，促进经济结构 《公司法》等有关法律法规规定的职责，采取有效措施防止和及时纠正发起人虚假出资、大股东或实际控制人侵占上市公司资产的行为；各地区和有关主管部门 ...
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各政策性银行、大型银行、股份制银行，外资银行，金融资产管理公司，各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司、保险专业中介机构，各会管单位：现将《银行 异常的；（三）大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的；（四）同业业务发生重大违约的；（五）银行保险机构向公安、司法、监察等 ...
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机构、托管机构及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当建立健全内部审批机制和 信息，于产品终止后5个工作日内报送终止信息。中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限公司、银行间市场清算所股份有限公司、上海票据交易所股份有限公司 ...
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机构、托管机构及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当建立健全内部审批机制和 信息，于产品终止后5个工作日内报送终止信息。中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限公司、银行间市场清算所股份有限公司、上海票据交易所股份有限公司 ...
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机构、托管机构及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当建立健全内部审批机制和 信息，于产品终止后5个工作日内报送终止信息。中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限公司、银行间市场清算所股份有限公司、上海票据交易所股份有限公司 ...
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