的财务报告，不得含有虚假的信息或者隐瞒重要事实。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应保证提供的财务报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大 》和《企业会计准则第23号——金融资产转移》，披露金融资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理。涉及非金融资产的资产证券化业务，参照《信贷资产证券化试点管理 ...
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"三会"制度健全并有效履行职责 3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况 必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并 ...
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、法规、规章； （二）具备相应的交易场所、信息发布渠道和专业人员，能够满足金融企业国有产权交易活动的需要； （三）具有健全的内部管理制度，产权交易操作 条件； （五）连续3年没有违法、违规记录； （六）按照国家有关规定公开披露产权交易信息，并能够按要求及时向省级以上财政部门报告场内金融企业国有产权交易 ...
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法律、法规、规章；（二）具备相应的交易场所、信息发布渠道和专业人员，能够满足金融企业国有产权交易活动的需要；（三）具有健全的内部管理制度，产权交易操作 条件；（五）连续3年没有违法、违规记录；（六）按照国家有关规定公开披露产权交易信息，并能够按要求及时向省级以上财政部门报告场内金融企业国有产权交易情况 ...
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应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。第二十八条证券公司被依法撤销证券资产管理业务许可的，定向资产管理 采取下列监管措施：（一）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记 ...
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等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。经中国证券监督管理委员会（以下 存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项；（八）中国证监会要求的其他事项。第二十五条财务顾问应当设立由专业人员组成的内部核查机构， ...
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，接近和达到全国平均水平。从业人数持续上升，服务业从业人员占全社会从业人员比重上升到35%左右。内部结构和组织方式不断优化。现代服务业、新兴服务业的比重 任何形式的滚动授信。整顿房地产市场秩序。规范房地产市场，公开开发企业信息和市场交易信息，管理的重点逐步由资质管理向资信管理转轨。积极发展住房二级市场 ...
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及法律要件(必备证件、资料)合法性进行审查，并提供企业产权交易中介服务，包括：发布产权交易信息、寻求交易对象、验证交易双方资信、评估转让企业资产；2、 分配制度，依据劳动技能、劳动责任、劳动强度、劳动条件和劳动贡献确定企业内部各类人员工资水平和工资关系，合理拉开工资差距，充分发挥工资的激励机制。企业要 ...
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应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。第二十八条证券公司被依法撤销证券资产管理业务许可的，定向资产 采取下列监管措施： （一）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告； （二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记 ...
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九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得 条证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。第十六条证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和 ...
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