共和国境内依法设立和经营金融业务的机构，包括政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司和外资金融机构等。第三条 审查、分析，发现涉嫌犯罪的应当及时向当地公安部门报告。第十七条金融机构应当按照下列规定期限保存客户的账户资料和交易记录：(一)账户资料，自销户之日起 ...
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调查。国家经贸委对申请书及所附证据、收回的调查问卷和实地核查结果进行了认真分析和评估，对申请人和各利害关系方的意见依法给予了考虑。二、被调查 情况，外经贸部分别依据以下价格来确定出口价格：(1)对于其直接出口给中国境内非关联客户的交易，依据该公司直接出口的价格；(2)对于其通过香港关联公司出口的交易， ...
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四）经会计师事务所及其注册会计师签证的前两个年度和本年度上一个季度连续盈利的财务报表；（五）证券主管机关指定的资信评估机构出具的债券等级证明；（六） 依法管理证券经营机构、证券交易所和证券业同业公会；（五）负责证券市场的调查、统计、分析；（六）协调和仲裁证券经营机构之间的争议；（七）监管证券交易活动， ...
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“接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务”包括除证券经营机构外的从事证券、期货投资咨询业务的机构提供涉及证券发行、交易以及与之相关的企业财务顾问等 副经理及相当职务者；“业务人员”是指在机构中从事证券或者期货投资咨询业务的分析、研究人员。关联法规：国务院部委规章（2）条第十二条 《办法》第 ...
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称“接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务”包括除证券经营机构外的从事证券、期货投资咨询业务的机构提供涉及证券发行、交易以及与之相关的企业财务顾问等方面的 、副经理及相当职务者；“业务人员”是指在机构中从事证券或者期货投资咨询业务的分析、研究人员。第十二条《办法》第十三条第（六）项所述证券 ...
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信息灵通的优势，在结算、汇兑及财务管理、咨询评估、投资理财等方面为中小企业提供全方位、高效率的服务，帮助中小企业搞好市场分析，了解金融政策，提高经营决策水平 诚实守信教育，增强企业的信用观念，优化银企合作的诚信基础。加强对中小企业改制工作的指导和监督，规范企业改制行为，严禁企业借改制之机，悬废银行债务 ...
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补正者，或得予补正经财政部限期补正届期未能完成补正者。 七、会计及财务报告未依有关法令及一般公认会计原则编制，情节重大者。 八、内部控制或稽核制度 三人，提供投资分析顾问服务。 第24条 信托业运用共同信托基金，应遵守本法及下列之规定： 一、不得运用于保证或提供担保。 二、不得从事证券信用交易。 三、 ...
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机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。 第二十四条银行业监督管理机构应当对银行业金融 自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关措施。 第三十八条银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益 ...
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积极探索资本项目可兑换的有效路径。支持香港交易所前海联合交易中心建成服务境内外客户的大宗商品现货交易平台，探索服务实体经济的新模式。加强深港绿色金融 推动落实。国家发展改革委要会同国务院港澳办等有关部门对本规划实施情况进行跟踪分析评估，根据新情况新问题研究提出规划调整建议，重大问题及时向党中央、国务院 ...
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），将保险资金委托给符合条件的投资管理人，开展定向资产管理、专项资产管理或者特定客户资产管理等投资业务，适用本办法。本办法所称投资管理人，是指在中国境内 和本办法规定，清晰制定投资说明书，恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效的管理义务；（二）持续评估、分析、监控和核查保险资金的划拨、投资、交易等行为， ...
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