了一些混乱现象。为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者的利益，促进我国证券市场健康发展，国务院已决定成立 各有关方面，根据建立社会主义市场经济体制的要求和证券市场发展的规律，在充分调查研究的基础上，研究制订证券市场的发展战略和规划，不断加强和改善国家对 ...
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管理。网络直播平台应当严格按照有关法律法规要求，建立并严格执行网络直播账号分级分类管理制度；对违反相关法律法规的网络直播账号，依法依规采取警示提醒、责令限期 提供必要的文件、资料和数据等，并为依法调查、检查活动提供技术支持和帮助。三、规范网络直播营销行为，维护市场秩序（一）积极营造网络直播公平竞争环境 ...
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；（三）剩余期限在397天以内（含397天）的债券、在银行间市场和证券交易所市场发行的资产支持证券；（四）银保监会、中国人民银行认可的其他具有 穿透原则对交易对手实施尽职调查和准入管理，设置适当的交易限额并根据需要进行动态调整。商业银行、理财公司应当建立健全买入返售交易质押品的管理制度，采用科学合理的 ...
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投资相关岗位，境外投资专业人员不少于3人，其中具有3年以上境外证券市场投资管理经验人员不少于2人；（二）投资时上季度末偿付能力充足率不低于 产品。第十九条 委托人应当自行或者聘请投资咨询顾问，对受托人和托管人进行尽职调查，充分了解托管人选择的托管代理人，关注相关风险。第二十条 委托人应当根据《办法》 ...
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业务规范：（一）应当从实体经济需要出发，以合法合规为前提，以市场为导向，以客户为中心，开发设计专项资产管理计划；（二）应当签订专项资产管理合同， 、项目管理等内部管理制度，尽职勤勉，严格控制投资风险，维护专项资产管理计划资产的安全；（六）应当对相关交易主体和资产进行全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并 ...
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总 则第一条 为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。 、仲裁等其他重大事项；（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；（八）中国 ...
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保持一致，不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序;(六)公开性原则，即使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。第五条 中国证监会及其 评价业务的有效开展和规范运作：(一)具有可靠的基金信息采集制度，并对信息数据库进行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整;(二)具有确定的基金 ...
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保持一致，不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序;(六)公开性原则，即使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。第五条 中国证监会及其 评价业务的有效开展和规范运作：(一)具有可靠的基金信息采集制度，并对信息数据库进行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整;(二)具有确定的基金 ...
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保持一致，不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序;(六)公开性原则，即使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。第五条中国证监会及其 基金评价业务的有效开展和规范运作：(一)具有可靠的基金信息采集制度，并对信息数据库进行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整;(二)具有确定的基金 ...
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、破产等重大事项；（三）因违法违规行为被中国证监会、其他主管机关及证券交易所调查或处罚；（四）因经营状况恶化、支付困难或司法强制执行等原因导致不能正常 二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。检查 ...
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