─(a)授予该证明书或文书的持有人关乎受寄存人、保管人或其他人("有关保管人”)(须为并非获有关证明书或文书授予合约权利或产权的人)所持有的权益证券或债务证券的合约 ，即属给予充分披露。为此目的而言，“拟采取的稳定价格行动／《证券及期货条例》的细节[见有关要约文件的名称]"的提述，即已足够。(c)就第 ...
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沈阳商品交易所：根据对你所啤酒大麦期货合约交易有关情况的调查，你所在9609啤酒大麦合约交易中，允许会员单位用仓单抵押代为支付非实物交割头寸的交易保证金。 利用仓单抵押代为支付交易保证金”的规定。经研究决定，对你所予以通报批评。你所要认真总结经验教训，严格按照国家有关规定组织期货交易，杜绝违规行为。...
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万元划入北京商品交易所4032席位，于5月31日至6月28日间从事绿豆期货自营(113607合约)，造成了较大亏损。1996年7月至12月，中保信公司分 第二十七条和国发(1996)10号文件第三条“对违反规定继续从事自营业务的期货经纪公司，证监会根据情节轻重对其作出责令改正、罚款、停业整顿、取消经纪 ...
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交易所的交易、结算、持仓、实物交割等情况，适应宏观监管的需要，根据“１９９６年证券期货统计工作会议”决定，制定本统计报表制度。（二）本报表制度的实施范围：各试点 均按单边计算。２．成交量、交割量、持仓量单位均为“张”，并说明每张合约的实物量（如１张＝××吨）。３．对于本期交割的品种，计算如下三个“交割 ...
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(a)授予该证明书或文书的持有人关乎受寄存人、保管人或其他人("有关保管人”)(须为并非获有关证明书或文书授予合约权利或产权的人)所持有的权益证券或债务证券的合约 ，即属给予充分披露。为此目的而言，“拟采取的稳定价格行动／《证券及期货条例》的细节[见有关要约文件的名称]"的提述，即已足够。 (c)就第 ...
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牌法团与客户之间关于或触及与进行杠杆式外汇交易有关的事宜的争议；“客户合约”(clientcontract)指持牌法团与其客户订立的、载有该持牌法团提供杠杆式外汇 陈述书按照第13(3)及(4)及33条送交答辩人及仲裁人。(2)有关的客户合约的副本须以附件形式或以其他方式随附于申索陈述书。(3)申索 ...
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牌法团与客户之间关于或触及与进行杠杆式外汇交易有关的事宜的争议；“客户合约”(clientcontract)指持牌法团与其客户订立的、载有该持牌法团提供杠杆式外汇 陈述书按照第13(3)及(4)及33条送交答辩人及仲裁人。(2)有关的客户合约的副本须以附件形式或以其他方式随附于申索陈述书。(3)申索 ...
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交易混乱。其情节恶劣，影响极坏，造成严重后果。为严肃期货市场纪律，保护广大投资者利益，维护期货市场的“公开、公平、公正”原则，经研究决定对河南省三读期货 ，该公司停止接受新客户，停止接受新订单，停止自营业务，已持仓合约要尽快平仓。河南省三读期货经纪公司在停业整顿期间要认真汲取教训，按照国家有关期货市场 ...
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寻呼、电话信息服务、计算机信息服务以及公众多媒体通信业务的单位，可以从事传播证券期货信息服务业务，开展此项业务时必须遵守《规定》的有关要求。无线电寻呼台不得发布 证券期货市场的研究、报道等信息；（２）分析并预测证券、期货市场及个股、期货品种或合约的行情走势，提供具体投资建议的分析文章、评论、报告等信息 ...
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法团与客户之间关于或触及与进行杠杆式外汇交易有关的事宜的争议； “客户合约”(clientcontract)指持牌法团与其客户订立的、载有该持牌法团提供杠杆式外汇 地址； (c)(如适用的话)对客户所倚据的仲裁条款的提述； (d)对客户合约的提述；及 (e)该争议的简短摘要、所寻求的补救及所涉及款额的 ...
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