向所在地中国证监会派出机构报送下列材料：(一)高管人员任职资格的申请；(二)《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；(三)董事会决议(原件)；(四)身份证复印件(粘贴在 负数额较大的债务到期未清偿的；9．被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；10．被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员， ...
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庆治董事长王海斌总经理顾众副总经理曹国宝副总经理蔡炜副总经理上海久恒期货经纪有限公司 陈振平董事长李庆丰总经理郭志南副总经理浙江辖区：浙江金迪期货 期货经纪有限公司 严金明董事长曹劲总经理黄崇彦副总经理李波副总经理深圳实达期货经纪有限责任公司 张宜生董事长胡小红总经理林东伟副总经理海南辖区：海南金海岸 ...
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公司应当建立错单记录，用以记录处理错单的情况。第二十五条期货经纪公司应当建立、健全投资者投诉处理制度，并将投资者的投诉及处理结果存档。 交易所指定结算银行开立投资者保证金账户专门存放投资者保证金，与自有资金分户存放。期货经纪公司划转投资者保证金，必须符合下列条件：(一)依照投资者的指示支付保证金余额； ...
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的“风险说明书审核要点”（附件一）、“客户委托合同书审核要点”（附件二）、“期货交易规则审核要点”（附件三、“从业人员管理规则审核要点”（附件四）发给你们 通知客户并提供交易报告书及交易月报，成交情况查询。十二、纠纷处理方式期货经纪机构与客户之间发生交易纠纷时，如果自行协商不成，双方可以选择以下任一 ...
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：(一)注册资本在5000万元以上的(含5000万元)；(二)单个股东或最终权益持有人对期货经纪公司的直接或间接持股比例达50%以上的；(三)董事长和总经理由同一 经纪公司重大损失的事项；8、可能损害中小股东权益的事项；9、可能损害期货投资者利益的事项；10、董事、监事和经理层人员的薪酬计划和激励计划 ...
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期货经纪商)的经营活动必须依法进行，遵循公开、公正和诚实信用原则。第三条期货经纪商的正当经营活动受法律保护。第四条在深圳经济特区(以下简称特区)从事代理 的会计科目和业务往来明细帐册。依《深圳有色金属交易所管理暂行规定》从事有色金属期货自营买卖业务的会员单位，适用前款规定。关联法规：地方政府规章（1） ...
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名义开户。不得以“退还保证金”、“佣金返还”的名义随意向第三者划转资金。４．任何期货经纪机构均不得接受被我会列为“市场禁入者”的机构与客户，不得录用、雇佣 四、证管办（证监会）要进一步认真贯彻中国证监会等四部委《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》（证监发字〔１９９４〕６５号）及其会议 ...
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经纪业务的资格进行审核，现将有关事项通知如下： 一、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务，必须符合下列条件：1、注册资本金不得低于人民币3000万元。 出具)。8、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。9、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书样本。 四 ...
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交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；(二)被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；(三)被开除的国家公务员，自被开除之日起未 证监会派出机构提交公司高级管理人员上年度述职报告和公司董事会评价意见。第二十条 期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有法定资格的会计师事务所根据有关 ...
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经纪业务的资格进行审核，现将有关事项通知如下：一、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务，必须符合下列条件：１、注册资本金不得低于人民币３０００万元。２ 出具）。８、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。９、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书样本。四、 ...
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