对相关证券实施交易冻结，并在协助司法冻结当日将协助司法冻结的相关数据发送本公司，本公司根据证券公司等机构发送的数据办理司法冻结登记。第二十八条 未在证券公司等 公司根据其申请以及公告约定的赎回方式或有效的回售申报，在确认其用于赎回或回售的资金已划至本公司指定银行账户后，将赎回或回售的可转换公司债券予以 ...
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情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对银行经营的影响、风险和对策等； (五)资本充足率是否符合国务院银行业监督管理机构的 风险控制制度等； (十九)中国证监会规定的其他材料。 三、证券公司需提交的申请材料目录与内容 (一)承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确 ...
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授权营业部而落章，该协议应为宁波石油公司与中创上海办事处的两方协议，由于中创上海办事处的经营范围明确载明无证券经纪业务，因而该协议无效。另，根据原 宁波石油公司的职工多次进京上访，曾采取了围堵人民银行总行办公大楼的过激行为，并声称要到天安门广场静坐。有关上访的情况当时即向国务院领导进行了汇报。宁波石油 ...
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余额，余额不足够清算支付时，其差额交易所将按中国人民银行清算透支时的罚息标准罚息。▲卖方证券商提出交割的证券，负有转移其权利与买方的责任。提出交割的证券， 手）。这就是所谓“标准股票”。在“标准股票”的背面印有若干转让栏，在交易所成交的股票，均须经手买卖的证券公司（部）及出让人在转让栏签章、登记公司鉴 ...
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条之规定，此法定财产重估增值计入了资本公积金。”1．据调查，渤海公司与香港庆晖国际有限公司的合资项目渤海康乐城仅签订了合资协议，并未经过立项 15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：交通银行北京分行，帐号0149303000，由该银行直接上缴国库)。渤海公司及其董事如果对本处罚决定不服， ...
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转帐手段，将深圳有色金属财务有限公司汇来的合作建房投资款5000万元，在上述关联公司的银行帐号中两次转帐，从而制造了收到转让商场经营权5000万元和收到民 假象。琼民源的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第74条、《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》 ...
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万元。 二、处罚决定国信证券公司的上述行为违反了《关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知》的规定，构成《股票发行与交易管理暂行规定》(以下 月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)。并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行处备查。国信证券公司如对本处罚决定不服，可在收到本 ...
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万元。 二、处罚决定大鹏证券公司的上述行为违反了《关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知》的规定，构成《股票发行与交易管理暂行规定》(以下 月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)。并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行处备查。大鹏证券公司如对本处罚决定不服，可在收到 ...
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(三)贷款损失准备计提充足；(四)具有良好的公司治理结构与机制；(五)最近三年没有重大违法、违规行为。第十条商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期 条对发行人进行财务审计、法律咨询评估及债券信用评级的会计师事务所、律师事务所和证券信用评级机构应客观、公正地出具有关报告文件并承担相应责任。第三十六 ...
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的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。第八条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向 出具是否有异议的书面意见。第十九条 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(一)虚假记载、误导性陈述或者重大 ...
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