程度和专业化水平，严格监督检查措施，纠正不审慎行为，促使商业银行合理匹配资产负债期限结构，增强银行体系应对流动性压力冲击的能力。3.合理安排过渡期。新 总体要求，从公司治理、政策流程、风险计量、数据基础、信息科技系统等方面不断强化风险管理。2011年，监管部门将修订《资本充足率管理办法》。银行业金融 ...
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权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、 ，直接通过本所交易系统申报表决。第十一条证券公司可以委托信息公司通过本所指定的证券公司融资融券客户投票意见代征集系统（以下简称“投票意见代征集系统” ...
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各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，中国邮政储蓄银行，各省(自治区、直辖市)农村信用社联合社，北京、上海农村商业银行， 的其他业务。村镇银行按照国家有关规定，可代理政策性银行、商业银行和保险公司、证券公司等金融机构的业务。有条件的村镇银行要在农村地区设置ATM机， ...
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保险公司停止销售产品的权利。同时，各财产保险公司应重新审视新险种开发设计、精算规定、审批机制和管理办法，使之适应新时期非寿险业务发展需要。4． 相信，在“三个代表”重要思想和十六届三中全会精神的指引下，按照全国银行、证券、保险工作会议和全国保险工作会议的统一部署，以求真务实、开拓进取和锐意改革创新的 ...
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管理，亲自处理信托事务。要认真检查信托投资公司通过所控制或关联的证券公司进行证券投资业务的风险情况，对投资组合管理、风险控制、投资评价制度不健全或执行 要严格按照《中华人民共和国银行业监督管理法》、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》等法律法规从严处罚。 七、对重新登记所审查 ...
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董事会建设的指导意见（试行）》和《江西省省管国有独资公司董事会外部董事管理办法（试行）》，省冶金集团公司、省建工集团公司、江铜集团公司、省煤炭集团公司 、净资产10亿元以上的国有控股大型骨干企业，由省政府直接授权经营；重组整合后的部分行业性资产管理公司（集团公司），主要承担企业债权债务、维护企业稳定、 ...
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中国人民银行、中国证监会联合发布 《证券公司股票质押贷款管理办法》 (以下简称《办法》)，允许符合条件的证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押向商业 公司有关重要信息；中国人民银行认为应具备的其他条件。借款人应具备以下条件：资产具有充足的流动性；其自营业务符合中国证监会规定的有关风险控制比率；已按 ...
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承销业务应当遵守下列风险监控指标：１．证券公司负债总额（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过净资产的八倍，流动性资产占净资产的比例不得低于百分之五十。 具有其他有重大影响的关联关系。四、关于证券公司股票承销业务监管的其他事项，依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定执行。 １９９９年７月５ ...
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委托资金 │ │ │ │├──────┼──────┼────────┼───────────┤│ 合 计 │ │ │ │└──────┴──────┴────────┴───────────┘注：本表中关联上市公司的界定按《信托投资公司管理办法》中有关条款规定。表4：信托投资 ...
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、各派出机构应按照《期货经纪公司管理办法》的要求对期货公司进行全面检查。公司的财务状况，特别是客户保证金、注册资本和资产质量是年检工作的例行重点。在 违规行为负有直接责任的高管人员，派出机构要根据管理办法作出相应处理。五、年度财务报告一律由具备证券、期货业务资格的会计师事务所及注册会计师进行审计。年度 ...
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