公安等有关管理部门处罚的记录。（四）企业法人代表和其他高级管理人员有良好的诚信经营理念，无不良记录。（五）企业经营和销售状况良好，具有较好的盈利能力和偿债 （八）和其他企业间的信用行为良好。（九）财务报表和有关信息真实可信，无提供虚假信息的行为。（十）近两年产品质量、服务质量、工程质量无重大事故发生。 ...
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、财务等经营信息;(二)企业信贷信息(不含信贷等级);(三)企业法定代表人、股东及高级管理人员的投资、经营信息。第二十二条公示企业信用信息应当符合法律、 15日内做出相应的处理,并书面答复申请人,同时抄告信息中心,信息中心应当按照信息提供单位的书面答复处理。第二十五条信用信息确有错误的,信息中心及信息 ...
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方式、价格及股东名册，并应提供占有公司股份总额百分之零点五以上个人和百分之五以上法人股东的简历、收入情况、经营状况的材料和主要事项的说明。第二 合并、投资及与他人签订重要合同或协议等)发生重大变化； (二)董事会成员或高级管理人员发生人事变动； (三)股东持股情况发生变化；(四)参与重大法律诉讼事件； ...
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管理开放式基金代销业务的部门情况以及负责开放式基金代销业务的公司高级管理人员与业务人员的配备情况的说明。2、公司营业网点总体情况的说明。3、公司开办 向投资人进行有关基金投资风险和投资者收益的虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金。宣传基金产品必须依据基金管理公司提供的产品介绍资料和基金的实际情况向 ...
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上述行为对发行人财务状况和经营情况的影响；11、关联交易，说明发行人与其关联企业、董事、监事、高级管理人员之间的关联交易——供、产、销、服务、管理 构成、盈利水平变化趋势及原因。(十二)盈利预测(如有)发行人可在招股意向书中提供经注册会计师审核的盈利预测数据。发行人应提醒投资者，鉴于盈利预测所依据的 ...
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，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。第四节基金管理人对基金托管人的业务核查第十四条 ，基金托管人不得动用或处分基金财产。（四）基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。（五）法律法规和基金合同禁止的其他行为。第 ...
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所载明的资料申请发行的。除本公司董事会和主承销商外，没有委托或授权任何其他人提供未在本招股意向书中列载的信息和对本意向书作任何解释或者说明。”（二） 说明上述行为对发行人财务状况和经营情况的影响；１１、关联交易，说明发行人与其关联企业、董事、监事、高级管理人员之间的关联交易至供、产、销、服务、管理、 ...
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并出具意见。 四、申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要负责人应对其会计报表等申报材料的真实性、准确性和完整性做出承诺，负有明确的直接责任，并 风险控制等方面的问题负有明确的直接责任。对提供虚假信息、隐瞒重大事项者，按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行 ...
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并出具意见。 四、申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要负责人应对其会计报表等申报材料的真实性、准确性和完整性做出承诺，负有明确的直接责任，并 风险控制等方面的问题负有明确的直接责任。对提供虚假信息、隐瞒重大事项者，按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行 ...
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违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；（十四）新公布的法律、 估计；（二十二）上市公司因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；（二十三）中国证监会规定的 ...
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