对所属非金融亏损企业和发展潜力不足企业的清理整顿力度，有条件的尽量退出。第十三条 金融控股公司及其子公司开展境外投资活动，应当按照国家有关境外投资管理规定 ，原则上不得同时向其他具有股权投资关系的多家子公司进行股权投资。金融控股公司设立没有实际业务经营活动和专门经营人员的子公司从事投资持股活动，应当向 ...
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本系统的相关业务参数。 第二章债券账户的设置与管理 第十条中央国债公司为财政部在簿记系统中设立发行账户，用以记录其发行储蓄国债(电子式)所形成的债务及其变动 一条试点商业银行还应为投资者提供储蓄国债(电子式)存续期内各券种的债券发行条件及发行要素的查询便利。 第六十二条试点商业银行应建立语音查询系统向 ...
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证券公司根据自身客户管理工作需要制订。 3．证券公司可以根据所收集的客户信息，结合自身条件及设定标准，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知 提示工作。可以通过交易系统、电话、传真、电子邮件、信函等方式为投资者提供创业板知识服务，设立咨询电话及时答复客户有关创业板业务的咨询。 2．证券公司 ...
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，应事先征询组织人事、纪检和财政(国资)部门的意见。?3、资格审核。上市公司设立由股东代表(含中小股东代表)、执行董事、独立董事、监事代表和组织人事部门 担任)。经高管人员资格评审委员会审查符合《公司法》及其他有关法律法规规定任职条件，并择优推举的董事、监事候选人，其有关情况由现任董事会在召开股东大会 ...
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有关要求，认真进行自查，并写出自评报告。各市、州所属的定向募集公司，自评报告及申请(附公司设立的批准文件、评估验资报告及上一年的资产负债表)呈报市、州初审 不走过场，保证质量，要加强指导和审核把关。要按国务院《通知》规定的期限进行规范，对符合规定条件的，可批准其申请确认和重新登记；对不符合规定条件的， ...
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董事应当对公司内部控制自我评价发表意见。同时鼓励有条件的公司聘请审计机构就公司财务报告内部控制情况出具评价意见。公司内部控制自我评价应当包括但不限于以下内容：1．综述说明公司内部控制的组织架构、内部控制制度建设情况、公司设立专门负责监督检查的内部审计部门及该部门的工作及人员配备情况 ...
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〗16号)同时废止。2002年7月2日中国证监会发布的《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》(证监期货字〖2002〗39号)第一条第(三) 。 请各派出机构接到本通知后，转发各期货经纪公司，并督促其遵照执行。各派出机构在审核期货经纪公司设立和股权变更时，要切实按照本通知的要求，严格 ...
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可以要求证券公司在计算净资本时提高风险调整比例。第十四条 证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，应当在集合资产管理合同中对投入资金的数额、期限 业务的风险准备均有对应的净资本来支撑。（二）敏感性分析：指在保持其他条件不变的前提下，研究单个或者多个因素的变化对净资本等风险控制指标可能产生 ...
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的索赔单证后，3个月内完成理赔工作。在费率灵活方面，在信保公司规定的浮动范围内对列入《目录》产品的保险费率给予最高优惠。各地商务主管部门 》的产品优先给予扶持。(五)鼓励经有关部门批准设立的高新技术产品出口基地在海外建立科技园，并为其创造有利条件和政策环境，带动科技型中小企业“走出去”。鼓励出口企业 ...
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控制性持股之子公司之上一会计年度销售金额核认。 第4条 主管机关于收受金融控股公司设立申请时，应告知申请人如有本办法前条适用情形，应向行政院公平交易委员会提出申报 第二项申报案件所为之决定，为确保整体经济利益大于限制竞争之不利益，得附加条件或负担。 第13条 事业违反第九条第一项、第三项规定而为结合， ...
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