如股票、基金、国债、企业债券和其他证券等）披露报告期及上年代理买卖证券的金额和市场份额，其中股票应区分Ａ、Ｂ股分别披露。（二）按债券的种类（ ，须详细披露该调整事项的内容、原因及影响金额。（３８）手续费收入按代理买卖证券手续费收入、代理兑付债券手续费收人、代理保管证券手续费收入和其他手续费收入分别披露 ...
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、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本规定。第二条保险公司为首次公开发行股票编制招股说明书时，除应遵循中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关招股说明书 ，应披露的内容包括：１、按证券种类（如股票、基金、国债、企业债券和其他证券等）披露各期代理买卖证券的金额和市场份额。２、按债券的种类（ ...
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的； “交易所买卖基金庄家”(exchangetradedfundsmarketmaker)指获联交所按照联交所规章注册为交易所买卖基金庄家的人； “股票期货合约”(stockfuturescontract)指称为“股票期货合约”而有关合约规定是在期交所规章内列明的期货合约； “试验计划”( ...
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01/04/2003为施行本条例第394(1)(a)条，须就买卖股票期权缴付的征费─(a)须由买卖双方缴付；而(b)(i)就卖方而言，为售卖期权的成交价 指数期权合约版本日期01/04/2003为施行本条例第394(1)(b)条，须就买卖小型恒生指数期货合约或小型恒生指数期权合约缴付的征费─(a)须由 ...
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01/04/2003为施行本条例第394(1)(a)条，须就买卖股票期权缴付的征费─(a)须由买卖双方缴付；而(b)(i)就卖方而言，为售卖期权的成交价 指数期权合约版本日期01/04/2003为施行本条例第394(1)(b)条，须就买卖小型恒生指数期货合约或小型恒生指数期权合约缴付的征费─(a)须由 ...
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处于不平等状态，违反“三公”原则。(5)挪用客户保证金。 擅自动用客户保证金，挪作自营买卖和给大户透支。(6)透支交易较为普遍。 证券经营机构给股民透支，已成为证券 客买卖中，不按照客户的要求办理委托事项；有的在违法为自己或亲友买卖股票过程中，竟挪用客户资金和证券，或挤占公款，酿成严重的经济犯罪。除了 ...
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)项关于证券经营机构从事证券自营业务不得“以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券”的规定，同时也违反了三部委通知中关于“严禁国有企业和上市公司以个人 股票发行、交易及其相关活动的”行为。2．用职工名义进行自营交易及一些职工违规买卖股票。(1)你公司将总经理张长久、副总经理赵耀民和证券部副经理高玉章 ...
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的内幕信息。1996年11月至1997年1月期间，轻骑证券部连续买入“济南轻骑”股票，其持仓量高达580余万股。到1997年2月“济南轻骑”1996年 山东省国债服务部的名义租用该服务部在山东证券交易中心的席位，开办了代理职工买卖股票业务。在该证券部累计开户职工数达383人，1997年4月末保证金余额 ...
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办理对外公开发行之案件，应于封面以显著字体注明「股票未在证券交易所上市或未在证券商营业处所买卖」。 第4条 公开说明书之封里，应依序刊印 人或应募人： 一、台湾证券交易所股份有限公司。 二、财团法人中华民国证券柜台买卖中心。 三、财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会。 四、中华民国证券商业同业公会 ...
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转让或设质之限制者。 六、募集设立及股票未在证券交易所上市(以下简称未上市)或未在证券商营业处所买卖之公司办理对外公开发行之案件，应注明「 或应募人： 一、台湾证券交易所股份有限公司。 二、财团法人中华民国证券柜台买卖中心。 三、财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会。 四、中华民国证券商业同业公会 ...
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