证券专业知识及经营管理经验，可健全有效经营证券商业务者。 外国证券商在中华民国境内分支机构之承销、自行买卖、受托买卖、结算交割及内部稽核等部门之主管，应具备前项所定 上涨或下跌之判断，以劝诱买卖。 一五向不特定多数人推介买卖特定之股票。但因承销有价证券所需者，不在此限。 一六接受客户以同一或不同帐户为 ...
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律师工作报告。(三)法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)申请公开发行股票所必须具备的法定文件之一。律师工作报告随申报材料上报，存证监会备案。 情况11、发行人的税务问题(二)本次股票发行、上市情况1、本次发行、上市的授权及批准2、本次发行、上市的实质条件3、有关承销协议的内容及 ...
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工作报告。 (三ぉ法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会(以下简称证监会ぉ申请公开发行股票所必须具备的法定文件之一。律师工作报告随申报材料上报，存证监会备案。 情况11、发行人的税务问题(二ぉ本次股票发行、上市情况1、本次发行、上市的授权及批准2、本次发行、上市的实质条件3、有关承销协议的内容及 ...
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衍生性商品金融资产。公平价值变动列入损益之金融资产应按公平价值衡量。股票于证券交易所上市或于财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜买中心)柜台买卖 (一)手续费净收益系手续费收入及手续费费用之净额，手续费收入系保证、签证、承销及经纪等业务所获得之手续费收入；手续费费用系委托办理各项手续所发生之 ...
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分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入净资本。第五条 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上（含3个月 按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备。承销结束，未发生包销情况的，借入的短期次级债务不得扣减风险资本准备。第七 ...
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计算的金额 期初 余额 期末 余额 净资产 1 减：金融资产的风险调整合计 2 1、股票注1 3 其中：上海180指数、深圳100指数、沪深300指数成分股 4 10 准备的项目，以其账面余额作为计算基础。 13、未上市流通或限制流通股票，指已发行尚未上市流通的新股、处于禁售期的法人股、以及在一定期限 ...
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要求披露有关信息：１．董事会制定方案，表决通过之日后两个工作日内通知该公司股票挂牌上市的交易所；七个工作日内在中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）指定的报刊 说明书》）。该说明书应包括送配股方案、承销机构与承销方式、送股办法与配股缴款办法、到期未配售的剩余股票的处理办法、股份增加后的资金用途等 ...
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复核上市公司送配股方案的紧急通知(证监上字[1993]123号)9、关于上市公司送配股的暂行规定(证监上字[1993]128号)10、关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知(证监机字[1993]45号)11、关于授权上海、深圳证券交易所依照《股票发行与交易管理暂行条例》第46 ...
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有项目20回购协定100有追索权的资产销售100买入远期资产100部分缴付款项的股票和代表承诺一定损失的证券100超远期存款100票据发行的循环包销便利50.初始 的资金。(二)循环包销便利指的是银行保证证券承销机构在一定额度内可以循环承销的融资额度。银行负责承销未有售出的全部证券或提供等额的备用信贷 ...
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。(十八)披露应付款项的如下情况：1、按应付款项类别(如应付交易所配股款、应付承销费、逾期应付款项等)分别列示应付款项的期初数和期末数。2、期末应付款项 九)分别按个人客户和法人客户披露代买卖证券款的期初数和期末数。(二十)按承销方式分别披露代发行证券款的期初数和期末数。(二十一)按债券种类披露代兑付 ...
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