证券公司应在推荐函中说明内核情况并填报核对表（见附件一）；对于主承销上市公司配股、增发，应出具推荐函、尽职调查报告（见附件二），并填报核对表（见附件三）。三、证券公司应指导发行人建立规范健全的法人治理结构，确保发行人全体董事充分了解其应遵守的法律、法规及所承担的相关责任，为发行人的股票发行提供 ...
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和连带的法律责任”。“根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。”“证券交易所 ）的审计报告，请投资者注意阅读该审计报告及相关财务报表附注。注册会计师和本公司董事会、监事会对相关事项已出具补充意见或作出详细说明，请投资者注意阅读募集 ...
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，对公司治理存在重大问题的上市公司，证券监管机构将责令其按照本准则的要求进行整改。第一章股东与股东大会第一节股东权利第一条股东作为公司的所有者，享有法律、 上市公司的持续信息披露第八十七条持续信息披露是上市公司的责任。上市公司应严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。第八 ...
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发现Ｙ２Ｋ事故、并不能及时恢复正常时，应迅速向上一级责任人报告；如果一个公司或其分支机构发生类似情况，应及时向交易所或所属辖区证监会派出机构报告，必要时 简报投资者及社会公众。根据证券期货业的具体情况，要特别关注银证联网、电话委托等项业务中有关数据接口部分的法律责任，检查合同中的各项条款，做好证据保全 ...
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服务问题和《实施办法》发布前（即2001年12月5日前）已被暂停上市公司的股票恢复上市与终止上市问题，现具体通知如下：一、对于根据中国证监会的《 审慎审阅，并对恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。10.2.8律师应当在进行充分核查验证的基础上出具法律意见书，对包括但不限于下列的 ...
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和项目向申请人收费；是否按规定及时将开户代理业务收费和非交易过户印花税划入本公司指定银行账户。（六）检查被稽核单位开户代理业务原始凭证是否齐全；是否将 成册；原始凭证保存期是否符合法律规定的年限，是否存在提前处置情况；是否对凭证资料尽到保密责任。（七）检查被稽核单位空白证券账户卡是否专人保管并作表外 ...
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延迟向本公司划拨现金股利所致一切法律责任由其自行承。二、上市公司配股登记1．上市公司办理配股登记，应当在刊登《配股说明书》前的两个工作日向本公司提交以下材料 ，应当查明原因并于下一认购日纠正，逾期不纠正，视同放弃认购；（4）本公司于认购期内逐日从证券公司清算头寸中扣减当日经确认符合认购条件部分的配股款 ...
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终止上市实施办法（修订）》（以下简称《实施办法》）及其发布通知、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第１４号－非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理 完整性承担相应的法律责任。１０．２９律师应在进行充分核查验证的基础上出具法律意见书，至少对下列事项明确发表结论性意见：（一）申请恢复上市的公司的主体资格 ...
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不正当利益。第十条发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应保证上市公告书内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。”“证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本 ...
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证券交易所：本公司现申请通过租用xx证券公司的xxxxxx交易单元参与深圳证券交易所债券交易，特就使用交易单元承诺如下：一、遵守相关法律、法规、规章、规范性 自愿接受深圳证券交易所作出的包括但不限于暂停或限制交易单元的交易权限、暂停或限制参与本所债券市场业务等决定，并承担由此产生的一切法律责任。 （ ...
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