一）创业投资业务。（二）代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务。（三）创业投资咨询业务。（四）为创业企业提供创业管理服务业务。（五）参与设立创业 限。其他资金只能存放银行、购买国债或其他固定收益类的证券。第十五条 经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权 ...
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（见附件2），自《决定》发布之日起，中国证监会及其派出机构不再受理当事人提起的有关申请。三、对于《决定》中调整为工商登记后置审批的“投资咨询、财务顾问、资信评级机构从事证券服务业审批”，自《决定》发布之日起，行政相对人可在完成工商登记后再向我会提交有关 ...
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黄河证券有限责任公司：你公司《关于申请股权变更的报告》(黄河函字[1999]27号)及有关材料收悉。经研究，现批复如下： 一、同意你公司的股权变更 。 二、核准山东鲁信实业集团公司受让郑州融信实业有限责任公司、郑州巨龙投资咨询有限责任公司持有你公司的股权，共计1832万元。 三、核准山东省国际信托投资 ...
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本辖区的从事境外期货业务机构的从业人员；5、 注册地在本辖区的期货投资咨询公司的从业人员。期货交易所的从业人员证书由交易所注册地派出机构代领。 加强日常监管，每年根据《期货业从业人员资格管理办法》的要求，搞好从业资格年检工作。 附：期货从业资格考试合格人员名单 中国证券监督管理委员二○○○年十一月六日 ...
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经营场所的，每次扣10分；（十二）未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分；（十三）开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分。第十七条期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取监管措施、行政处罚或者被司法机关刑事处罚的，按照以下原则进行扣分 ...
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。对同时构成逃汇、套汇或其他违法行为的，应分别依法做出处理。（三）对以经营商品期货交易、信息、投资咨询为名，实际进行外汇期货（按金）交易，且未与境外接盘、下单的机构，由工商行政管理部门按超范围经营进行处理；对构成诈骗犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。（四）对从事 ...
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(证监机构字[2000]86号)24 专业证券投资咨询机构名称.营业场所变更审批动管理的通知(证监机构字[2000]86号)25 专业证券投资咨询机构注册资本.出资人.出资比例变更审批咨询人员流动管理的通知(证监机构字[2000]86号)26 专业证券投资咨询机构业务范围.业务内容.业务方式变更审批 ...
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报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的 十五条 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(一)证券经纪；(二)证券投资咨询；(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务 ...
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2．金融法律框架基本形成，金融监管迅速加强。1998年以来，国家实行银行、证券、保险分业经营、分业管理的模式，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、 体系；逐步发展消费信贷担保机构，建立个人信用担保体系；继续完善和发展证券投资咨询、保险经纪、代理、专业理财服务等机构。(三)加快金融业制度和产品创新， ...
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；归 口管理证券业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、 期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批 的高级管理人员进行管理；组织机关、派出机构工作人员的境内外培训教育；指导证券期货交易所及有关机构的人事教育、机构编制管理工作。机关党委。负责机关及 ...
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