表》发给你们，请你们监督所在地各有关外资代表处按时填报。附：编号：外资证券机构驻华代表机构＿＿＿＿年度工作报告表机构名称：＿＿＿＿填表日期：＿＿＿＿中国证券监督管理委员会制填表 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜｜(一)咨询、联络、市场调研等 ｜｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ...
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受托、执行、保证金收付、结算及交割业务的人员；2、从事期货交易投资分析、咨询或期货经营机构内部财务、业务稽核及其他相关业务的人员。第二章 从业人员资格的 相同商品的经营工作三年以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；(四)在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以上，并曾任科长以上或同等职务；(五)在充分 ...
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受托、执行、保证金收付、结算及交割业务的人员；2、从事期货交易投资分析、咨询或期货经营机构内部财务、业务稽核及其他相关业务的人员。 第二章 从业人员资格的 商品的经营工作三年以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；(四)在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以上，并曾任科长以上或同等职务；(五)在充分 ...
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各证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构：证券业执业证书集中发放工作已经结束，全国近7万名从业人员取得证券业执业证书，占证券从业人员总数的80%。为做好下一步工作，现就有关问题通知如下：一、请各机构组织已通过2004年度证券 ...
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我会的行政审批项目（见附件1），自《决定》发布之日起，中国证监会及其派出机构不再受理当事人提起的有关申请。二、对于《决定》中取消的涉及我会的职业资格许可 有关申请。三、对于《决定》中调整为工商登记后置审批的“投资咨询、财务顾问、资信评级机构从事证券服务业审批”，自《决定》发布之日起，行政相对人可在完成 ...
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人员；4、 注册地在本辖区的从事境外期货业务机构的从业人员；5、 注册地在本辖区的期货投资咨询公司的从业人员。期货交易所的从业人员证书由交易所 加强日常监管，每年根据《期货业从业人员资格管理办法》的要求，搞好从业资格年检工作。 附：期货从业资格考试合格人员名单 中国证券监督管理委员二○○○年十一月六日 ...
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社会公开发行股票的资产评估资格并向社会公告。 中发国际资产评估公司中华会计师事务所中诚会计师事务所北京立达建筑审计事务所中信会计师事务所中国投资咨询公司中洲会计师事务所兴业会计师事务所北京中机审计事务所北京会计师事务所深圳资产评估事务所深圳中华会计师事务所蛇口中华会计师事务所上海市会计师事务所上海大 ...
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；（十三）开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分。第十七条期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取监管措施、行政 、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案 ...
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或其他违法行为的，应分别依法做出处理。（三）对以经营商品期货交易、信息、投资咨询为名，实际进行外汇期货（按金）交易，且未与境外接盘、下单的机构，由工商行政管理部门按超范围经营进行处理；对构成诈骗犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。（四）对从事非法外汇期货（ ...
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协会关于取消从业人员执业证书申请和年检收费的通知（中证协发[2010]204号）各证券公司、基金公司、证券投资咨询机构、商业银行、资产管理公司、资信评估和基金评价机构：根据《国家发展改革委、财政部、民政部关于公布取消和停止社会团体部分收费及有关问题的通知》（发改价格[2010] ...
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