所”）债券市场交易行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》（以下简称“交易规则”），制定本细则 的机构，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。会员不得擅自使用客户的证券帐户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。违反本规定者，本所 ...
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A股市场相关股东在平等协商、诚信互谅、自主决策的基础上进行。中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督 十三条公司及其非流通股股东、基金管理公司、证券公司、保险公司、资产管理公司，利用不正当手段干扰其他投资者正常决策，操纵相关股东会议表决结果，或者进行不 ...
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所)债券市场交易行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》(以下简称交易规则)，制定本细则。第二 的机构，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。会员不得擅自使用客户的证券帐户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。违反本规定者，本所 ...
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报告；(二)发起人名单及协议；(三)基金契约和托管协议；(四)招募说明书；(五)证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务 是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。(四)“基金资产总值”，包括基金 ...
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加强会员管理的暂行规定＞的请示》(上证会字[1998]68号)和《关于＜深圳证券交易所会员管理暂行办法＞(送审稿)的报告》(深证发[1998]178号)收悉。经研究，同意 。第一章总则第一条经本所批准，会员可以在本所从事下列业务：1．专营证券代理业务，即接受投资者的委托，代理其在本所集中交易市场买卖 ...
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经营机构营业许可证》业务范围之外与投资者签订业务合同，并由投资者签字确认。(四)证券营业部应在营业场所显著位置公示证券营业部和公司总部的投拆电话、传真 日前报注册地中国证监会派出机构。经公司注册地中国证监会派出机构审阅无异议后，证券公司应将其轮岗制度和轮岗计划在2004年3月31日前向中国证监会机构 ...
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户管理方面的不足之处进行改进，建立密码等防范措施，使不法分子无机可乘。二、证券经营机构应当教育其工作人员提高法制观念，加强工作责任心，防止疏忽过失和内外勾结、营私舞弊等问题的发生，并建立相应的奖惩制度。三、证券经营机构应当以明确和经常性的方式提醒投资者注意，防止其身份证号码、股东代码、交易密码和有关 ...
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财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向 或曝光外，还将视情节轻重移送其主管部门直至司法机关处理。投资者或者客户因证券投资咨询机构、证券投资咨询执业人员的执业活动违法或者犯罪而遭受损失的，可 ...
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公司、各证券营业部：为了进一步提高市场运作效率，更好地维护投资者权益，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分派及配股登记业务运作指引》。本指引自２００１年１１月１２日起实施，原《深圳证券交易所上市公司权益分派及配股登记业务运作办法》同时废止。本指引与＂原办法＂有 ...
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证券营业部：为了进一步提高市场运作效率，更好地维护投资者权益，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分派及配股登记业务运作指引》。 权益分派1．上市公司办理权益分派，股权登记日（简称"R"日）由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"本公司"）安排。2．上市公司办理 ...
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