必要的交易设施；４．有合格的业务人员；５．异地交易专线必须开通。第十三条上海业务部申请设立营业部应首先向主管机关申请筹建，待筹建完毕后才可申请开业。第 营业部自律管理文件及内容操作规则；７．主管机关需要的其他文件。第十六条营业部经批准可以经营下列业务：１．自营或代理买卖在上海证券交易所上市或市内上柜的 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各上市公司：为进一步规范上市公司重大购买、出售、置换资产行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益， 其他重大购买、出售、置换资产的交易行为。属于上述规定的交易行为，公司董事会应当按照《上市规则》的有关规定，向证券交易所申请停牌，停牌期限自 ...
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被证券交易所实施特别处理的上市股票，例如，在上海证券交易所上市的ST股票和*ST股票。2．证券投资基金为认可资产，但是，存在本规则第6条所列情况的证券投资基金 管理工具；（2）为他人担保而被质押的现金及流动性管理工具；（3）由于交易另一方出现财务危机、被监管机构接管、被宣告破产等事项而导致保险公司对其 ...
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向中国证监会交易部报告，发现问题及时报告并妥善处理。 (二)证券交易所应要求各开户机构严格遵守证券交易所的有关规则及通知要求，积极做好开设基金帐户等各项准备 信息直接发给基金的专用交易席位，并不对外披露。 (三)基金托管人应代表基金，以基金的名义开设证券帐户和资金清算帐户，并作为证券交易所的清算对手方 ...
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公司应当按照有关规定在财务报告中披露股权激励的会计处理。第四十四条证券交易所应当在其业务规则中明确股权激励计划所涉及的信息披露要求。第四十五条证券登记结算机构 办法所称的“超过”、“少于”不含本数。第五十二条本办法适用于股票在上海、深圳证券交易所上市的公司。第五十三条本办法自2006年1月1日起施行。...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各上市公司：为规范上市公司重组行为，支持上市公司通过重组提高资产质量，维护投资者合法权益，现就规范 有关法律、法规或者规则中关于关联交易的规定。同时，交易对方在与上市公司达成购买或出售资产的协议时，应立即向中国证监会和证券交易所报告其拟受让 ...
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并规范后予以激活，激活后次日应可恢复使用。（二）证券交易所应当根据登记结算公司提交的休眠账户明细资料，在交易系统中做相应的技术处理。休眠账户激活后应及时恢复 处理，中止交易；对不合格账户在规范过程中涉及的交易需求，要研究在现行交易规则范围内，提出相应的配套安排，以最大限度降低对市场的影响。（三）各证监 ...
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、海南中商期货交易所、重庆商品交易所等十一家期货交易所为我国试点期货交易所。天津联合期货交易所、成都联合期货交易所、上海商品交易所和长春商品交易所分别是由同一 市场政策性强，风险大，要在国家严格监控下运行。我会要进一步审核试点交易所的章程、交易规则和上市品种，并会同有关部门和地方政府切实加强对试点期货 ...
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可对披露时机、方式与内容提出要求，公司应当按照证监会的要求进行披露。”但上海大众出租汽车股份有限公司董事会在国家尚未明确有关B股市场宏观政策、未获得B股 复审材料，批准企业向社会公开发行股票，批准企业将已公开发行的股票到证券交易所上市交易。今年的新股发行不排除由于市场变化而将一部分或相当一部分发行规模 ...
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挂牌的公司债券 参照《上海证券交易所公司债券上市规则（2009年修订版）》第2.2条的规定，对于同时符合下列条件的公司债券的现货交易，中国结算公司可 担保结算标准和质押式回购标准比照上交所挂牌的公司债券执行；其在深交所的现货交易结算业务按现有规定办理，质押式回购标准比照深交所挂牌的公司债券执行。 2、 ...
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