某些具体要求对本次发行确实不适用或者需要豁免适用的，上市公司可以根据实际情况调整，但应当在提交发行申请文件时作出专项说明。第二章非公开发行股票预案第 本次发行涉及资产转让或者其他后续事项的，应当陈述办理资产过户或者其他后续事项的程序、期限，并进行法律风险评估。第二十四条发行人全体董事应在发行情况报告书 ...
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。第十九条保荐人和发行人律师应当各司其职，勤勉尽责，对本次非公开发行股票申请的合规性审慎地履行尽职调查职责。保荐人出具的发行保荐书和发行人律师出具的 。第二十条中国证监会按照《管理办法》规定的程序审核非公开发行股票申请。上市公司收到中国证监会发行审核委员会关于本次发行申请获得通过或者未获通过的结果后， ...
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履行申报程序。国有单位通过司法强制途径受让上市公司股份的，应根据有关法律规定报国有资产监督管理机构办理国有股东身份界定手续。国有单位向登记公司申请办理 注明国有股东身份，如该股东证券账户中尚未加设国有股东标识的，登记公司应当根据股票发行人或国有单位的申报以及国有资产监督管理机构关于股份公司国有股权管理 ...
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投资项目获取不正当利益。第十三条 上市公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序作出明确规定。第十四条 上市 公司董事会审议通过及会计师事务所专项审计、保荐机构发表明确同意意见后方可实施，发行申请文件已披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的除外 ...
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利益。 第三十一条 控股股东、实际控制人买卖上市公司股份，应当严格按照《上市公司收购管理办法》等相关规定履行审批程序和信息披露义务，不得以任何方式规避审批程序 持有的股份的，应当符合以下条件： （一）向本所书面申请，并经本所同意； （二）上市公司董事会审议通过； （三）独立董事应当发表独立意见； （四 ...
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贷款条件的，银行要优先予以信贷支持，并可发放贴息贷款；重组后上市公司符合条件的，可申请使用财政设立的专项资金。(四)在进行国有股权尤其是国有控股权出让 的实际状况慎重决定募集资金投向；募集资金必须按照承诺投入使用，改变募集资金投向必须经过法定程序。因特殊原因需要用募集资金收购控股股东资产的，应履行法定 ...
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的财务报告已经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计；（二）有明确、可行的企业改制和上市计划；（三）有可靠的偿债能力；（四）有具有代为清偿债务能力的保证人的担保。 九）可转换公司债券的承销及担保事项；（十）可转换公司债券偿还方法；（十一）申请转股的程序；（十二）转股价格的确定和调整方法；（十三）转换期 ...
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的具体管理办法另行制定。第二章、新般发行条件及关注事项：第八条、上市公司申请发行新股。应当符合《公司法》、《证券法》规定的条、件。关联法规：全国 及其派出机构发出的限期整改通知书的要求完成整改。第三章、发行程序与审核事项：第十二条、上市公司董事会决定聘请主承销商事宜。主承销商进行尽职调查后，应就新股 ...
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两种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准”。在境内和境外证券市场上市的公司，如果境外证券监管部门要求的年度报告的内容与本准则不同，应遵守报告内容 到期前至少十五日，向其股票挂牌交易的证券交易所提出延期报送年度报告及刊登报告摘要申请，延期最长不得超过六十日(相当于两个连续的月份)，同时报告中国证监会。 ...
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报告程序应当参照中国证监会对公开发行股票公司进行辅导的规定执行。前述上市公司重组效果良好，运作规范的，可以在重组完成一年以后提出配股或增发新股的申请 实施方案；3、董事会决议副本。董事会决议应就该项购买或出售资产事项是否有利于上市公司长远发展，是否有利于全体股东的利益表明意见，并说明董事投票情况，董事 ...
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