或股份有限公司。第三条 小额贷款公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权，以全部财产对其债务承担民事责任。小额贷款公司的股东以其认缴的出资额或认购 规经营、运行良好、内控制度健全的小额贷款公司，可按规定程序实施增资扩股。信誉良好、牵头作用突出的主发起人的股份原则上可增持至不超过30%（外商独资 ...
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董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。（六）有符合要求的营业场所。（七）省金融办规定 。所在地监管部门监督其清算过程。担保责任解除前，公司股东不得分配公司财产或从公司取得任何利益。第二十条融资性担保公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者 ...
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董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。（六）有符合要求的营业场所。（七）省金融办规定 。所在地监管部门监督其清算过程。担保责任解除前，公司股东不得分配公司财产或从公司取得任何利益。第二十条融资性担保公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者 ...
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（一）严格准入条件，优化股本结构。小额贷款公司主发起人原则上应是管理规范、信用优良、实力雄厚并在我市注册的企业，要求净资产不低于5000万元、资产负债率不高于 、规范经营的小额贷款公司，1年后允许其增资扩股。要优化股本结构，既要防止少数大股东控制，又要防止股权过于分散、造成内部人控制。鼓励引入熟悉金融 ...
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参与交易的一般投资者，则公布受托会员营业部名称。(2)如果买方是合格投资者，则公布名称为“机构专用”。大宗交易不纳入本所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易 持股比例低于5%的，应当在二个交易日内公告；公司控股股东因减持股份导致公司控股股东或实际控制人变更的，应当公告权益变动报告书；已实施股改公司的 ...
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(市、区)人民政府，省政府各部门、各直属机构，各大企业，各高等院校：金融是现代经济的核心。在社会主义市场经济加快发展的新形势下，大力发展金融业，对于优化 公司风险监控体系和预警机制，加强对我省上市公司控股股东、实际控制人的监督管理。加强对“壳”资源化上市公司重组工作的综合协调和重点指导，防范和化解退市 ...
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本年度分│分管工作有无违法│分管工作是否存在风险│分管工作是否被│分管工作内控制度是┃┃管工的情│ 详┃┃│(三)帐外经营的行为； │细说明。┃┃│(四)协助具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用 │┃┃│公司资产的行为；│┃┃│(五)为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性 ...
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中国证监会派出机构应当在发现期货公司风险监管指标不符合规定标准或者接到期货公司报告后的3个工作日内对公司进行现场检查，对公司不符合规定标准的情况和原因 圈，保证金只能在圈内划转，封闭运行。(六)交易所要求的最低结算准备金标准：是指各期货交易所《结算细则》规定的经纪会员以自有资金足额缴纳的结算准备金最低 ...
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资本市场重要性的认识，加大发展资本市场工作力度推进资本市场改革开放和稳定发展，是党中央、国务院完善社会主义市场经济体制的重要决策。发展资本市场，有利于国有经济的结构 要采取有效措施防止和及时纠正上市公司发起人虚假出资、大股东或实际控制人侵占上市公司资产等行为。对濒临退市的公司，要及时制定切实可行的退市 ...
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辅导机构应当督促辅导对象的董事、监事、高级管理人员及持有百分之五以上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）全面掌握发行上市、规范运作等方面的法律法规和规则 辅导对象、查阅公司资料、约谈有关人员等；（三）检查或抽查保荐业务工作底稿；（四）其他必要方式。验收机构约谈人员范围包括辅导对象的实际控制人、董事 ...
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