基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本通知第四条第(二)、(三)项及基金合同或基金权证投资方案约定的投资比例的，基金管理人应当在十个交易日之内调整 义务，建立健全权证投资管理制度，并专门针对权证投资制定有效的风险控制措施，切实保护基金份额持有人的合法权益。 中国证券监督管理委员会二00五年八月十五日 ...
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结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载以下内容的中期报告，并予公告……”，你公司未按期披露2002年中期报告的事实构成了 经公司章程规定或者股东大会在知情的情况下批准，不得同本公司订立合同或者进行交易；(三)不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；(四)不得自营或者为他人经营与 ...
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公司重大决策、经营规则、财务状况等方面的监督。规范管理层运作，建立健全关联交易管理和信息披露制度。转换公司经营机制。按照现代企业制度的要求，逐步建立 。完善保险法律法规制度。完成《保险法》的第二次修改工作，积极配合做好保险合同纠纷案件司法解释的研究起草。加快推进农业保险法律法规建设，研究推动商业养老、 ...
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原则，必须用管理信托财产所产生的实际信托收益进行分配，严禁信托投资公司挪用其他信托财产垫付信托财产的损失或收益。 二、信托投资公司不得以信托合同、补充协议 情节严重的，应当暂停其信托业务；对已形成垫付损失的，应当责成信托投资公司立即全额补提风险准备金。因纠正上述违规行为可能引发群体性事件的，要责成信托 ...
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建国、卢风书、高明来、刘魏舒：中国证券监督管理委员会对石家庄劝业场股份有限公司(以下简称“石劝业公司”)原副董事长兼总经理李振同、原石家庄会计师事务所卢风 公司投资问题、金多港别墅房屋产权证问题，未能进行有关合同协议的核查验证，对固定资产的抵押未作明确说明，工作没有勤勉尽责，出具含有虚假内容的审计报告 ...
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)第六十条的规定，“股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载以下 经公司章程规定或者股东大会在知情的情况下批准，不得同本公司订立合同或者进行交易；(三)不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；(四)不得自营或者为他人经营与 ...
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9日中国证券监督管理委员会第49次主席办公会议审议通过，自2004年2月1日起施行)第一章 总 则第一条 为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和 有关股权质押、实际控制人变化等事项；(七) 未按规定披露诉讼、担保、重大合同、募集资金变更等事项；(八) 中国证监会规定的其他情形。一个自然年度内发生两 ...
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公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动实施监督管理。关联法规：全国人大法律（2）条第五条基金行业的 公司和基金份额持有人的合法权益，股东不得通过股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其出资；(四)变更股东的事项未经中国证监会批准并履行相关法律程序，转让方 ...
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银行业务。在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经中国银行业监督管理委员会(以下简称中国银监会)批准设立的其他金融 调查。第五十四条 金融机构应当与外包服务供应商签订书面合同，明确双方的权利、义务。在合同中，必须载明外包服务供应商保密条款和保密责任。第五十 ...
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）商业银行代理销售保险产品的工作人员应定期接受相关业务培训。培训费用由保险公司承担的，应当在合作协议中明确培训的次数、方式、内容及培训费标准。 本通知进行修订或重新签署合作协议。邮政储汇机构、城市信用社、农村信用社参照本《通知》执行。 中国保险监督管理委员会中国银行业监督管理委员会二○○六年六月十五日 ...
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