证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。关联法规：全国人大法律（1）条第三十七条证券交易所及其会员应当妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录 拒绝执行但没有报告的，要承担相应责任。第九十八条证券交易所会员、上市公司违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的规定，并且 ...
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一)以伪造、变造证监会账户备案回执等欺骗手段，取得存管银行或者结算公司资金划拨许可；(二)违反本办法，在客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金账户之外存放客户交易结算 警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚。关联法规：全国人大法律（1）条第三十四条 存管银行或其分支机构、 ...
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和监事会对审计报告涉及事项处理情况作出说明，并关注该事项对公司的影响是否重大、影响是否已经消除、违反公允性的事项是否已予纠正。三、会计政策稳健性 占公司同期采购总额和销售总额的比例，分析是否存在影响公司独立性的重大或频繁的关联交易，判断公司业务独立性。查阅相关会议记录、资产产权转移合同、资产交接手续和 ...
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。10.1.7最近两年连续亏损后，第三年的年度财务报告显示盈利但因明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的审计报告 的公司的主体资格；（二）恢复上市的实质条件；（三）申请恢复上市的公司的业务情况；（四）关联交易及同业竞争的情况；（五）申请恢复上市的公司的主要 ...
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纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。第三条人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易 ）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。关联法规：全国人大法律（1）条第十七 ...
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股东或托管机构控股的机构，或者与本公司或托管机构有重大利害关系的机构发行或承销的证券，或者从事其他关联交易的，应当符合理财产品投资目标、投资策略 产品余额的1%时可以不再提取。风险准备金主要用于弥补因银行理财子公司违法违规、违反理财产品合同约定、操作错误或者技术故障等给理财产品财产或者投资者造成的损失 ...
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股东或托管机构控股的机构，或者与本公司或托管机构有重大利害关系的机构发行或承销的证券，或者从事其他关联交易的，应当符合理财产品投资目标、投资策略 产品余额的1%时可以不再提取。风险准备金主要用于弥补因银行理财子公司违法违规、违反理财产品合同约定、操作错误或者技术故障等给理财产品财产或者投资者造成的损失 ...
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股东或托管机构控股的机构，或者与本公司或托管机构有重大利害关系的机构发行或承销的证券，或者从事其他关联交易的，应当符合理财产品投资目标、投资策略 产品余额的1%时可以不再提取。风险准备金主要用于弥补因银行理财子公司违法违规、违反理财产品合同约定、操作错误或者技术故障等给理财产品财产或者投资者造成的损失 ...
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年7月之前已存在中国国内产业，以2009年7月作为两年调查期起点的做法违反了世贸组织准则。申请人在提交的《乙二醇和二甘醇的单丁醚反倾销案 价格与公司提供的同类产品欧盟公开市场价格相比，关联交易价格不可信，调查机关决定暂以公司提供的调查期内欧盟市场的原材料平均价格作为原材料价格；关于包装费用，公司未按 ...
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。综上，调查机关认为本案的立案调查符合《反倾销条例》的相关规定，也不违反世贸组织相关规则。（三） 产业损害及损害程度的初步调查。1.参加产业损害调查活动 关联销售属于正常贸易过程中的销售，在确定正常价值时，暂不排除关联交易。调查机关初步审查了该公司提交的生产成本及销售、管理、财务费用的数据，决定在初裁 ...
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