、上市日期、获准上市交易数量、交易终止日期等。②对报告期内因送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市或 范围。（４）报告期内控股股东的变更情况，披露相关信息的指定报纸及日期。（５）现任董事、监事和高级管理人员的姓名、年初和年末持股数量、年度内股份 ...
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卡的授权或消费批准；Ｂ．发卡行系统的逻辑错误或机具故障；Ｃ．发卡行内部工作人员作弊或操作不当；Ｄ．与发卡行卡号相同的伪卡；Ｅ．复制有效卡的 ）：银行卡信息交换中心是对银行卡跨行交易信息进行转接和提供跨行交易清算数据的银行卡跨行联网服务机构。包括总中心和区域中心。预授权：预授权指特约商户通过ＰＯＳ或其他 ...
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网站进行公开信息申报者，其相关作业之控制 (二)人工接听部分：电话交易作业之书面内部控制制度与内部稽核制度是否适当涵盖下列各控制重点： 1、指定专责单位(人员)负责 任。 四、审查期间所生之疑虑，应洽请申请人适时主动搜集相关资料并提供说明。 第7条 【附则】 本要点经本公会理事会通过后施行，修正时亦 ...
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以上之处分。但本会命令解除职员职务之处分，不在此限。 六、业务人员及内部稽核人员之资格条件及人数，应符合第十六条之规定。 七、其它经本会 之意见通知境外基金机构或经总代理人转送境外基金机构。 第46条 证券集中保管事业提供境外基金交易信息传输、款项收付、基金凭证保管、帐簿划拨及结算交割等操作办法，由 ...
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合作社业务或交易、信息交互运用等建立信息安全防护机制及紧急应变计划。第14条 内部稽核制度之目的，在查核及评估内部控制制度是否有效运作，并适时提供改进建议 机会，加损害于信用合作社或他人。三、未经主管机关同意，对执行职务无关之人员泄漏、交付或公开金融检查报告全部或其中任一部分内容。四、信用合作社因内部 ...
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相关备忘纪录，询问受查者董事会授权之高阶主管人员及内部稽核人员，并取得书面纪录以了解受查者从事衍生性商品交易有无异常。3.分析衍生性金融商品交易与上期 。(五)查明入帐基础及期末评价是否适当。(六)查明金融负债之衡量、分类及应提供之信息，是否已于财务报表及附注中适当表达及揭露，并依流动性区分为流动与非 ...
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依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱 机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分： （一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的； （二）未按照规定设立反 ...
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，逐步建立起以全国性批发市场为龙头，区域性批发市场为骨干，辐射全国、交易集中、信息畅通、吞吐顺畅的具有现代化水平和调控能力的工业消费品、农副产品和生产资料 方面集资建设广播电视转播台(站)和其他文化、体育设施，并通过深化内部改革、放开经营，向社会提供更多适应群众需求的有偿服务，逐步增强自我发展能力。有 ...
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披露程序中的职责和作用。公司董事、监事和高级管理人员不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段，规避关联交易决策程序和信息披露要求。对因非公允关联 监管条例，积极推进相关法律的修改，为广大投资者维护自身权益和上市公司规范运作提供法律保障。要进一步加强上市公司监管制度建设，建立累积投票制度和征集投票权制度 ...
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维护、保养和定期检测的；6、爆破作业单位、焰火燃放单位未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的；7、爆炸物品运输工具未经取得 单位罚款3000元以下；（2）未经允许，进入到计算机信息网，并使用计算机信息网络资源，对个人，罚款500元--3000元，对单位，罚款 3000元--8000元 ...
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