第一条根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》的有关规定和《建设银行１９８７年发行金融债券开办特种贷款的暂行规定》，特制定本试行办法。关联法规：国务院行政法规（ 办理（国库券贴现按人民银行有关规定办理）。第四条债券贴现和转让业务，由建设银行各地信托投资公司及由各分行指定的分支机构办理。办理贴现和转让业务 ...
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户客户帐之附条件专户，并通知该金融机构为客户帐簿之登载。金融机构应于债券存折签认后，交付证券商转交客户。 (二)附条件交易提前解约或到期时，本公司依 ，本公司编制附表载明执行法院或行政执行处名称及案号等资料，交予发行公司或其股务代理机构，并通知各执行法院或行政执行处原扣押有价证券业经还本之相关讯息。 ...
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监督管理委员会（以下简称中国证监会）的相关规定。第三条 中国证监会依法对证券发行与承销行为进行监督管理。证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会应当制定相关 的股东配售，且配售比例应当相同。上市公司向不特定对象公开募集股份（以下简称增发）或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售， ...
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规定，以及证券交易所、证券登记结算机构的业务规则和中国证券业协会的自律规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关 ，回拨后两者的获配比例应当一致。第三十七条上市公司增发股票或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行 ...
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规定，以及证券交易所、证券登记结算机构的业务规则和中国证券业协会的自律规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关 ，回拨后两者的获配比例应当一致。第三十七条 上市公司增发股票或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行 ...
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所提交书面说明，并公告未能如期披露的原因及延迟披露的最后期限。五、公司债券发行人可选择在证监会指定的信息披露报刊和/或本所网站（www.sse.com. 债券发行人履行信息披露义务。七、本所上市公司发行的公司债券的年度报告披露工作按照《关于做好上市公司2011年年度报告工作的通知》相关规定办理。八、本 ...
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认购股份的特定对象申请办理证券登记手续。第六章 重大资产重组后申请发行新股或者公司债券第四十九条 经并购重组委审核后获得核准的重大资产重组实施 报告及其审计报告、资产评估报告3-4 发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于上市公司最近1年及一期的非标准无保留意见审计报告的补充意见3-5 会计师事务所 ...
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发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 第十五条 询价对象可以自主决定是否参与初步询价 回拨后两者的获配比例应当一致。 第三十六条 上市公司增发股票或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行 ...
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公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备；（二）证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备；（三）证券公司承销 的金额不能可靠计量。（六）一种证券：指一个发行人发行的股票、债券或其他证券；其中，在不同市场发行的股票不属于一种证券，应分开计算。（七）存 ...
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证券监督管理委员会主席尚福林二〇〇六年九月十七日???第一章总则第一条为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民 ，回拨后两者的获配比例应当一致。第三十六条上市公司增发股票或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行 ...
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