应当按照本通知附件内容制作。 二００一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证券投资基金规范运作 确保在上述情况发生时，应急计划能够及时到位，真正发挥作用。四、各代销银行应当完善代销人员的行为操守规范，建立符合行业要求的职业操守和工作规范： ...
//www.110.com/fagui/law_37493.html-了解详情
金融机构和储蓄机构在盲目追求存款增长率和市场份额，甚至使用种种不正当手段进行存款业务竞争。这不仅加大了经营成本，浪费了大量的人力物力财力，而且严重损害了我国 违反规定吸收单位存款。关联法规：全国人大法律（1）条第五条各商业银行办理存款业务，不得违反国家有关规定提高或变相提高利率，不得向储户、单位存款的 ...
//www.110.com/fagui/law_36250.html-了解详情
”的发展战略，非现场稽核的分步推进目标是：１９９６年度下半年开始试行对１９９５年度业务经营情况的稽核，１９９７年开始按照统一的操作规程及时全面实施，并通过总结 ，练基本功。即一方面通过完成对各省市分行１９９５年度业务经营情况的稽核，使稽核部门从农业银行转向商业银行的第一个年度起，就比较完整地建立起一套 ...
//www.110.com/fagui/law_35944.html-了解详情
部门受理承兑申请人的申请后，必须按照信贷管理的原则对承兑申请人的资格、资信情况及银行承兑风险进行调查、核实、评估，重点审查以下方面：（一）承兑申请人是否是在本行 的凭证。第三十六条办理转贴现业务需重点审查以下方面：（一）转贴现的对象是否是在当地人民银行开立存款账户的商业银行分支行；（二）是否是商业银行 ...
//www.110.com/fagui/law_35297.html-了解详情
会员档案；３．参与期货交易的品种、交易额及盈亏纪录。（二）商业银行对从事期货交易业务的借款企业，有下列情形之一的，不得发放贷款：１．未经批准， 信用证业务经营风险管理的通知》（银发〔１９９７〕４３０号）；办理国内贸易的信用证业务，必须严格遵守《国内信用证结算办法》（银发〔１９９７〕２６５号），对开证 ...
//www.110.com/fagui/law_35013.html-了解详情
用途，商业银行要认真审核，任何商业银行均不得发放无指定用途的个人消费贷款。二、各商业银行要对个人费信贷业务进仔骑检查。凡是个人消费贷款具体理办法不符合上一条规定和人民银行有关规定的，要及时进行修改；凡是已发放无指定用途的个人消费贷款，要按时收回，不得展期；向银行内部 ...
//www.110.com/fagui/law_30415.html-了解详情
深圳、大连、青岛、厦门、宁波市中心支行：1998以来，我国住房金融业务快速发展，对商业银行调整信贷结构，支持城镇居民购房，拉动住房投资，扩大国内需求，推动 ，甚至出现“零首付”个人住房贷款现象。为整顿住房金融市场秩序，规范住房金融业务，防范住房贷款风险，促进住房金融进一步发展，现就有关要求通知如下：一 ...
//www.110.com/fagui/law_24856.html-了解详情
银行须在30个工作日内持贸易进口付汇核销单、报关单上经营单位为“中国人民银行”的进口货物报关单（复印件）、交易确认书等有关单证到北京外汇管理部办理进口付 银行”的进口货物报关单）办理出口收汇核销手续。六、商业银行在办理黄金进出口收付汇业务时，应将自身视为银行客户，并根据《国际收支统计申报办法》、《国际 ...
//www.110.com/fagui/law_24374.html-了解详情
存款和信用卡透支仍通过“信用卡存款”和“其他贷款”科目核算。《手续》中规定，办理信用卡业务存入的保证金和授权时扣付的授权保证金，分别在“信用卡存款”科目下“持卡人交存 仍执行建总发字〔１９９６〕第１４４号《关于下发〈中国建设银行商业汇票承兑与贴现业务内部管理规程（暂行）〉的通知》和建总函字〔１９９７〕 ...
//www.110.com/fagui/law_24056.html-了解详情
，法律、行政法规另有规定的除外。过渡期内，具有证券投资基金托管业务资质的商业银行可以托管本行理财产品，但应当为每只产品单独开立托管账户，确保 ，应当充分征求相关部门意见并达成一致。二十三、运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质，非金融机构不得借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理 ...
//www.110.com/fagui/law_399193.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务