租赁公司、信用担保公司、融资公司、证券公司等非银行金融机构。开发、使用和推广银行卡、个人支票业务，进一步规范银行结算账户和网上支付业务。建立和完善反洗钱工作机制，建成企业和个人诚信体系基本框架，全面提升金融业服务水平和质量。加快商业保险业发展。结合我市实际，在已有大额医疗保险的基础上，开办社会补充 ...
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客户的风险提示，降低因产品、服务错配而导致的客户投诉风险。第四条 证券公司在为客户提供资产管理产品、服务时，应执行客户身份识别程序，切实履行反洗钱等法律义务。第五条 中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司、代理推广机构的了解客户工作进行自律管理和指导。 第二章 资产管理产品、服务提供的适用性 第六 ...
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采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查。合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。第十 ...
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协调沟通，畅通信息交流渠道，更好地实现经济、金融信息共享；不断提高国库经理水平，加快现代支付清算体系建设，全面做好货币发行和外汇管理工作，强化反洗钱工作水平，积极做好农村信用社改革试点资金支持工作。(二)各国有商业银行要把国家的宏观政策与临夏经济发展实际结合起来，积极寻找执行货币政策与支持地方发展的 ...
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专项检查和重点区域税收秩序专项整治，重点打击利用做假账、账外经营、跨区域经营、虚开增值税发票及其他抵扣凭证等手段偷逃骗税违法行为。加强金融监管，打击洗钱、非法吸收公众存款和非法经营证券业务等违法犯罪行为。 (十八)整顿和规范市场价格和收费秩序，加强价格监管。开展涉农、涉企、医药、教育、资源、环保、 ...
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地维护金融机构的合法权益。4．建立打击各类金融犯罪行为的合作机制。司法机关要与金融机构密切配合，严厉打击非法金融机构、非法金融业务和制贩假币、洗钱等金融犯罪行为，防范各类隐性金融风险。(四)加快改进金融运行市场环境1．进一步推动相关金融市场的发展。一方面，大力推动企业通过发行股票、公司债券、短期 ...
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说明，认真统计填列。3、调研书面材料和调查表于2006年11月10日前以纸质和电子形式同时上报我总部金融服务二部（反洗钱处）。4、报送地点：陆家嘴东路181号1410室联系人：周婧联系电话：58845083传真：58845037E-mail： zhoujing@sh.pbc.gov.cn特此通知。 ...
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秩序。规范银行、保险、证券、信托、典当业经营行为，打击非法发行股票和非法证券期货经营活动，打击非法集资和非法融资业务。加大反假货币工作力度，依法推进反洗钱工作，加强征信体系建设。取缔地下钱庄和变相期货市场。查处网络炒汇、非法买卖外汇、违规收结汇和无真实性贸易背景资金流入等外汇欺诈行为。打击和取缔非法 ...
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开发秩序。打击各类走私活动，规范企业进出口行为。遏制制售非法拼装车、“地条钢”等违法犯罪行为反弹势头。（十二）整顿规范财经秩序。打击制售假币和洗钱行为，查处非法买卖外汇和收结汇项下违规行为。规范银行业市场准入管理和市场竞争行为，普及金融消费知识，促进银行业稳健发展。打击非法发行股票和非法经营证券业务 ...
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保险的模式和办法（江西保监局牵头）。五、以发展生产要素市场为重点，进一步完善现代市场体系（一）大力发展金融市场。健全省级金融调控体系，完善反洗钱工作机制。建立完善金融稳定协调机制，制定实施《金融机构突发事件应急处置机制》（人民银行南昌中心支行牵头）。大力整合和发展地方中小金融机构，加快组建江西发展 ...
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