受托经营、委托理财、赠与、承包、租赁等）的订立、变更和终止；（二）大额银行退票；（三）重大经营性或非经营性亏损；（四）遭受重大损失；（五）重大投资 秘书及公司认定的其他人员。独立财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。１３．２本规则未作定义的用语的含义，依照国家有关法律 ...
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汇总纳税财务报表和纳税申报表。三、总部设在深圳特区内的证券公司，应将深圳特区内的业务与特区外业务分别核算，分别按规定税率缴纳企业所得税。四 东方亿通大厦2层8第一创业证券有限责任公司深圳深南大道证券营业部深圳市深南大道4013号兴业银行大厦3A层附件5.新疆证券有限责任公司汇总纳税成员企业名单序号单位 ...
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、承销业务、资产管理业务等传统业务的支撑作用，提高综合经营水平。积极引导和支持证券公司在风险可测、可控的前提下开展创新活动，增强自主创新能力，提高核心 改革和市场化步伐，营造公平合理的竞争环境，促进电子商务和物流业加快发展。加快人民银行与税务、质（技）检部门相关信息系统的联网进程，为现代物流业发展提供 ...
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条第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动 资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。 资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。第十二条 资产管理人、资产托管人应当在资产管理 ...
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上市公司委托办理非境外上市股份的集中登记及相关服务业务，上市公司应当与本公司签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务关系。第四条非境外上市股份应当 大会决议； （三）实施权益派发公告； （四）股份持有人指定银行收款账户号码（适用于上市公司委托本公司派发现金红利的情形）； （五）经办人有效身份证明文件 ...
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、《基金管理公司法人许可证》（副本复印件）；３、《企业法人营业执照》（副本复印件）；４、基金管理公司章程；５、经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师审计的最近三年的财务报表、审计报告和验资报告；６、与托管银行签署的托管协议；７、基金契约；８、基金 ...
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募集资金的使用是否与原募集计划一致。如果改变前次募集资金用途的,其变更是否符合有关法律、 法规的规定。是否投资于商业银行、证券公司等金融机构（ 道歉；未达到盈利预测50%的,中国证监会对发行人给予公开批评；发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的, 中国证监会自作出公开批评之日起二年内,不再受理该发行人 ...
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回购业务有关规定并就进一步规范如下：一.证券回购业务是指债券持有人在卖出一笔债券的同时，与买方签订协议，约定一 定期限和价格，买回 机构法人许可证》或《金融机构营业许可证 》. 十.证券公司及证券兼营机构必须每月向当地人民银行如实上报'资产负债表'、'损益表'、证券回购(返售)业务明细表'，由中国人民 ...
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会计文件无虚假记载或重大遗漏。 (七)本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过同期银行存款利率水平。 (八)配售的股票限于普通股，配售的对象为 在就有关关联交易进行表决时，任何与该项交易有利害关系的股东，必须放弃投票权。 四、担任本次配股主承销商的证券公司在报送申报材料前应做好尽职调查 ...
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公司内部的各部门、各分支机构和营业部之间，在一公司与友邻公司、一营业部与友邻营业部之间建立互相救援的机制，减少排除故障的时间，确保正常交易，保护 ：(1)中国证监会及其派出机构，沪深证券交易所、证券通信公司、登记结算公司，相关期货交易所。(2)结算银行银证转帐相关银行。(3)计算机系统厂商，硬件供应商 ...
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