，下同），包括银行（含信用社，下同）、保险公司、证券公司、信托投资公司、金融资产管理公司、租赁公司、财务公司及所属分支机构等。第三条企业应当根据有关 会计档案等要求，按照《中华人民共和国会计法》、《会计基础工作规范》和《会计档案管理办法》的规定执行。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（2）条 ...
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二十四条 证券公司的对外负债总额不得超过其净资产额的规定倍数，其流动负债总额不得超过其流动资产总额的一定比例；其具体倍数、比例和管理办法，由国务院证券 关联法规：地方司法规范（1）条第一百四十三条 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 关联法规：国务院部委规章（1 ...
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百二十四条 证券公司的对外负债总额不得超过其净资产额的规定倍数，其流动负债总额不得超过其流动资产总额的一定比例；其具体倍数、比例和管理办法，由国务院证券 所得一倍以上五倍以下的罚款。 第一百九十六条 证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍 ...
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等于当年以下业务条线监管资本的总和：公司金融、交易和销售、零售银行、商业银行、支付和清算、代理服务、资产管理、零售经纪、其他业务条线。 信息记录错误导致损失 7.4.2 因疏忽导致客户资产损坏 7.4.3 其他 7.4.4 交易对手方 与同业交易处理不当 7.5.1 与同业交易对手方的争议 7.5.2 ...
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。(6)公司登记注册的证明文件。(7)股权结构及分布。(8)经注册会计师签证的公司最近三年的资产负债表和损益表。(9)本所会员的书面推荐证明。(10)股份登记事项的 部缴纳。第一百七十四条 证券商应依主管机关规定，向本所缴存证券交易保证金，其管理办法另订。第一百七十五条 证券商不如期缴存或如期补缴证券 ...
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确实遵守公司内部之职能区隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于 投资业务之相关人员，应注意遵守「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」、公会订定之相关规章及本公司所订定之业务章则办理。办理 ...
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、转让或其他方式予以撤销。中国证监会要制定证券经营机构管理办法，明确分类标准和审核程序，严格把关，保证质量。(二)规范证券经营机构的业务范围，逐步分离其非 情况，选择不同类型的证券公司、证券经纪公司进行剥离非证券类资产的试点。2．对风险已暴露的非法证券经营机构和营业网点，要在保证客户资金安全、妥善做好 ...
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经二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的验资报告；涉及国有资产的，还应当提供国有资产管理部门出具的确认文件；(十一)股票发行承销方案和承销协议；(十二) 在外总额的百分之二时，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向该公司、证券交易场所和证监会作出书面报告并公告。法人在依照前两款规定作出报告并公告 ...
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共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司(以下简称发行人)应按本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)申请首次公开发行股票的 时发起人或股东出资及设立后历次资本变化的验资情况以及设立时发起人投入资产的计量属性，简要说明历次资本变动与资金到位情况。 第八十四条发行人 ...
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在深圳证券结算公司开设营业务证券账户，并通过该证券账户进行所有的自营买卖。第十六条会员应开设独立的自营业务资金账户，与客户的保证金账户分开管理，单独核算。 就客户投诉及处理情况上报本所。第二十四条会员应于每月15日前将上月会员资产负债情况、收支情况以及自营、代理业务情况上报本所，并填报下列报表：1．《 ...
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