深圳证券管理办公室； ３．“Ｂ股”指在本所上市的人民币特种股票及其他的人民币特种证券； ４．“境外特许经纪商”指经主管机关批准的具有Ｂ股经纪业务资格的境外证券 特许经纪商； ２．有本所认可的境外监管机构的证券商执照； ３．在国际证券市场上有良好信誉； ４．公司的财政状况健全； ５．在Ｂ股市场上无违法 ...
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8日财政部发布的关于公布废止和失效的财政规章目录(第六批)废止根据国务院《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》(国发(1992)68号)的规定，财政部、中国 规模、人员素质、业务质量、执业道德记录等情况在审批时进行掌握。从事证券业务的注册会计师不足8人时，会计师事务所应及时主动申报补充合格人员，否则 ...
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、基金财务、交易监控、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员； (七)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他人员。前款(一)项所称高级管理 (三)个人所负债务到期尚未清偿，且数额较大的； (四)被中国证监会认定为证券市场禁入者的； (五)中国证监会认定的不适合从事基金业务的其他情形。 ...
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公司(以下简称“公司”)的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，特制定本指引。关联法规： 包括：(一)充分发挥集体智慧的决策能力，坚决避免由一个部门或主管全权决定证券投资策略或投资品种。(二)建立恰当的责任分离制度。自营交易管理部门、操作 ...
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结算风险基金管理办法第一条 为了防范和化解证券市场风险，保障证券登记结算系统安全运行，妥善管理和使用证券结算风险基金，根据《中华人民共和国证券法》有关规定 利息收入及对应的资产本息使用情况。第十条 本基金最低支付限额2000万元。证券登记结算机构动用本基金时，必须报经证监会会同财政部批准。第十一条 因 ...
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目前，我国发行的各类有价证券已逾１０００亿元，有价证券转让规模已达４０多亿元。随着证券市场的不断发展，有价证券的发行和转让规模也将不断扩大。为了加强证券市场 、银统９表），做出统计分析报告，于二十五日前报送人民银行总行金融管理司。证券市场的统计工作十分重要。各银行应给予重视，对统计工作中出现的问题，要 ...
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自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），国务院有关部门，上海、深圳证券交易所： 为了维护证券市场的健康发展，规范公开发行与上市公司的信息披露行为，保护投资者 上市公告书的主要信息。本节包括下列内容：总股本可流通股本本次上市流通股本证券编码上市地上市时间登记机构上市推荐人等二、绪言在绪言中必须声明： ...
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二）凡根据《公司法》、《股票条例》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（简称“公司”）应当按照本准则的规定经编制中期报告。（ 种文本的理解发生歧义时，以中文文本为准。”同时在境内和境外证券市场上市的公司，如果境外证券监管部门要求的中期报告的内容与本准则不一致，应遵循报告内容 ...
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为推动证券市场法制建设的不断完善，提高依法行政水平，在《关于废止部分证券类部门规章的通知》（证监法律字［１９９９］３号）和《关于废止部分 通知证监公司字［２０００］２０２号证监会２０００年１１月２７日５２关于２０００年证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知证监机构字［２０００］２７８号证监会２０００ ...
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《公司法》），规范上市公司行为，保证上市公司股东大会能够依法行使职权，维护证券市场公开、公平和公正的原则，现就上市公司股东大会的有关事项提出规范意见 的有权出席股东大会股东的股权登记日。五、涉及增资发行等需要报送中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）审批的事项，应当作为专项议题单独作出决议。 ...
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