经营情况、风险控制指标以及中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价结果和上海、深圳证券交易所、中国证券登记结算公司组织的技术系统全网测试结果，择优确定首批试点证券 融资融券业务试点的各项风险控制指标和业务指标，审慎开展融资融券业务，遵守交易规则，符合监管要求，防范业务风险。试点期间，开展融资融券业务的 ...
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根据《证券法》、《证券账户管理规则》的规定，按照中国证监会关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的监管要求，为配合客户交易结算资金第三方存管 另库存放的休眠A股账户数据分别发送给上海、深圳证券交易所作相应技术处理，2007年10月8日起，休眠账户退出交易系统。二、休眠账户的激活投资者如 ...
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述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。 四、违规从工商银行上海分行、中央登记结算公司透支海通公司利用上海证券中央登记结算公司清算规则的漏洞，从工商银行 ；责令海通公司自收到本处罚决定之日起的两个月内在上海证券交易所监督下卖出所持有的上海石化股票，如有盈利，全部没收上缴国库。海通公司应自 ...
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，中国外汇交易中心，上海证券交易所，深圳证券交易所：为促进国债市场健康发展，规范记账式国债招标发行程序，财政部制定了《2012年记账式国债招标发行规则》， 登记日下午三点未收到财政部关于不办理全部或部分债权登记的通知，证券登记公司上海分公司、深圳分公司未在债权登记日下午四点收到国债登记公司关于不办理 ...
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所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”的行为。 四、违规从工商银行上海分行、中央登记结算公司透支申万公司利用上海证券中央登记结算公司清算规则的漏洞，从工商银行 ．8万元；责令申万公司自收到本处罚决定之日起的两个月内在上海证券交易所监督下卖出所持有的陆家嘴股票，如有盈利，全部没收上缴国库。申万 ...
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目前，合并工作正在进行，待合并工作完成并经我会验收合格后，另行批复为试点交易所。期货市场政策性强，风险大，要在国家严格监控下运行。我会要进一步审核 和上市品种，并会同有关部门和地方政府切实加强对试点期货交易所的指导和监管，各试点交易所要逐步完善交易规则，加强风险管理，按照“公开、公正、公平”的原则组织 ...
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目前，合并工作正在进行，待合并工作完成并经我会验收合格后，另行批复为试点交易所。期货市场政策性强，风险大，要在国家严格监控下运行。我会要进一步审核 和上市品种，并会同有关部门和地方政府切实加强对试点期货交易所的指导和监管，各试点交易所要逐步完善交易规则，加强风险管理，按照“公开、公正、公平”的原则组织 ...
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失效的证券类规章9件，期货类规章35件。现将这两部门共44件证券期货类部门规章的目录予以公布，停止执行。请转各有关单位阅知。 附 交易善后工作的通知(证监发字(1994)126号)2．关于进一步完善试点期货交易所章程和交易规则的通知(证监发字(1994)181号)3．《期货经营机构从业人员管理暂行办法 ...
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公司。 四、对于审核不合格的开户申请，会员应在境内居民个人递交的《上海B 股境内居民个人开户登记申请表》上注明不合格的原因并退还开户申请人。 五 起实施。 上海证券交易所上海证券中央登记结算公司二00一年二月二十二日 附：上海B股境内居民个人开户登记申请表本人已经了解并承诺遵守B股交易结算业务规则和 ...
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合格投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托托管人为其申请开立证券账户；托管人应当依照本公司的业务规则直接向本公司上海、深圳分公司(以下统称本公司 十二条每个交易日(T日)闭市后，本公司根据托管人所托管合格投资者T日在证券交易所的成交数据及其他数据(包括派息、送股、新股认购扣款、新股申购 ...
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