、投资指令记录、交易记录、经营协议、客户资料、凭证账表以及规章制度等的分类管理和妥善保管。第四十四条保险公司和保险资产管理公司应根据《保险业重大突发事件 违反法律法规和风险控制制度的有关部门和人员，应追究其责任。第七十一条保险公司委托保险资产管理公司管理保险资金的，可以向受托管理的保险资产管理公司派驻 ...
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社会信誉情况的确认；(2)对股东是实际出资人，不存在通过信托合同、托管、秘密协议等形式进行出资的确认；(3)对股东与关联方关系说明的确认，重点是对实际控制 公司拟任股东证券投资情况表3、法人资格及业务资格证明文件4、注册资本及经营状况5、公司治理、内部控制情况说明6、遵规守法和社会信誉情况说明7、参股 ...
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应当与委托人、被审验单位管理当局沟通，实地察看被审验单位的住所、主要经营场所，了解被审验单位基本情况，获取有关资料，填写被审验单位基本情况表(参考 、章程(9)政府有关部门对被审验单位注册资本变更等事宜的批准文件(10)委托承销协议、承销报告、募股清单、证券登记机构出具的有关证明(11)招股说明书、 ...
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； 六、证券商：指中证交批准的通过交易系统从事证券业务的证券经营机构； 七、委托人：指委托交易系统证券商进入交易系统进行证券买卖的自然人和法人； 八、证券法律 证券主管部门规定的其他文件。第三十二条 申请上市公司在有价证券上市申请获准后须与中证交签订有价证券上市协议。第三十三条 上市的证券由中证交编定 ...
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或间接持有上市公司股份的第一大股东，或者按照股权比例、公司章程或经营协议能够控制上市公司董事会组成的法人股东；（二）第（一）项所列股东的子公司或者该股东有权决定 标准的，比照本章第二节的规定予以披露。（一）重要合同（借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠与、承包、租赁等）的订立、变更和终止；（二）大额 ...
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、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾五年；(五)担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理、并对该公司、企业 结算交收资料和电脑、通讯系统的安全。第七十条 证券登记结算机构可以通过签订协议的方式委托其他证券登记结算机构代理上市证券的部分登记、存管、结算和交收服务 ...
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、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾五年；(五)担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理、并对该公司、企业 结算交收资料和电脑、通讯系统的安全。第七十条证券登记结算机构可以通过签订协议的方式委托其他证券登记结算机构代理上市证券的部分登记、存管、结算和交收服务。 ...
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公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾5年；(五)担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理并对该公司、 结算交收资料和电脑、通讯系统的安全。第七十条 证券登记结算机构可以通过签订协议的方式委托其他证券登记结算机构代理上市证券的部分登记、存管、结算和交收服务。 ...
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》中国证券业协会二○○六年二月六日附件：债券质押式回购委托协议指引甲方（投资者）：＿＿乙方：＿＿证券公司＿营业部法定代表人：负责人：联系地址：联系地址：联系 的约束。第三条乙方向甲方做如下声明：（一）乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的回购交易业务资格；（二）乙方具有办理回购交易的必要条件，能够 ...
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企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾五年；（五）担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理、并对该公司、企业 、结算交收资料和电脑、通讯系统的安全。第七十条证券登记结算机构可以通过签订协议的方式委托其他证券登记结算机构代理上市证券的部分登记、存管、结算和交收服务。 ...
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